單項選擇題
1、 證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數(shù)量、持有權證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。（ ?。?BR> A．對
B．錯
2、 委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結果，不得反悔。（ ?。?BR> 3、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13：35；乙的賣出價10.40元，時間13：40；丙的賣出價10.75元，時間13：25；丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（ ）。
4、證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指（ ）。
5、 證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 （ ）
A．對
B．錯
6、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商對（ ?。┎回摫Ｃ芰x務。
A．客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D．客戶資金賬戶中的資金余額
多項選擇題
7、全國銀行間債券回購參與者包括（ ?。?。
8、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采?。?nbsp;）措施并向市場公布。
不定項選擇題
9、 按照風險形成的原因劃分，證券結算風險包括（ ?。?。
A．信用風險
B．流動性風險
C．法律風險
D．結算銀行風險
判斷題
10、證券公司的自營業(yè)務只能通過專用自營席位進行。（ ?。?BR>
1、 證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數(shù)量、持有權證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。（ ?。?BR> A．對
B．錯
2、 委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結果，不得反悔。（ ?。?BR> 3、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13：35；乙的賣出價10.40元，時間13：40；丙的賣出價10.75元，時間13：25；丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（ ）。
4、證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指（ ）。
5、 證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 （ ）
A．對
B．錯
6、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商對（ ?。┎回摫Ｃ芰x務。
A．客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D．客戶資金賬戶中的資金余額
多項選擇題
7、全國銀行間債券回購參與者包括（ ?。?。
8、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采?。?nbsp;）措施并向市場公布。
不定項選擇題
9、 按照風險形成的原因劃分，證券結算風險包括（ ?。?。
A．信用風險
B．流動性風險
C．法律風險
D．結算銀行風險
判斷題
10、證券公司的自營業(yè)務只能通過專用自營席位進行。（ ?。?BR>
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