單項選擇題
1、債券的回購交易是指（ ）。
2、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（ ），從而造成證券價格異常波動。
3、 證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計，并在（ ?。?予以公告。
A． 本交易日閉市后
B． 次一交易日開市前
C． 次一交易日開市后
D． 次一交易日閉市后
4、對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個（ ?。┉h(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。
A． 清戶
B． 登記過戶
C． 清賬銷戶
D． 余額清算
5、某投資者于2009年8月3日將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票,則其在（?。┛梢詫⒃摴善辟u出。(假設(shè)中間不存在非交易日)
多項選擇題
6、我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（ ）。
A．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．列席證券交易所會員大會
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．享受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
7、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，應(yīng)承擔(dān)（ ?。┑姆韶?zé)任。
A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款
D．情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
8、 網(wǎng)上競價發(fā)行具有（ ）優(yōu)點。
A．經(jīng)濟(jì)性
B．高效性
C．市場性
D．連續(xù)性
不定項選擇題
9、 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列（ ?。┣樾沃坏模瑢儆诋惓２▌?。
A． 連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的
B． 上海證券交易所ST股票和木ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的
C． 深圳證券交易所sT股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±12%的
D． 連續(xù)3個交易E1內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到10%的
判斷題
10、國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。 （ ）
1、債券的回購交易是指（ ）。
2、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（ ），從而造成證券價格異常波動。
3、 證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計，并在（ ?。?予以公告。
A． 本交易日閉市后
B． 次一交易日開市前
C． 次一交易日開市后
D． 次一交易日閉市后
4、對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個（ ?。┉h(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。
A． 清戶
B． 登記過戶
C． 清賬銷戶
D． 余額清算
5、某投資者于2009年8月3日將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票,則其在（?。┛梢詫⒃摴善辟u出。(假設(shè)中間不存在非交易日)
多項選擇題
6、我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（ ）。
A．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．列席證券交易所會員大會
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．享受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
7、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，應(yīng)承擔(dān)（ ?。┑姆韶?zé)任。
A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款
D．情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
8、 網(wǎng)上競價發(fā)行具有（ ）優(yōu)點。
A．經(jīng)濟(jì)性
B．高效性
C．市場性
D．連續(xù)性
不定項選擇題
9、 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列（ ?。┣樾沃坏模瑢儆诋惓２▌?。
A． 連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的
B． 上海證券交易所ST股票和木ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的
C． 深圳證券交易所sT股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±12%的
D． 連續(xù)3個交易E1內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到10%的
判斷題
10、國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。 （ ）
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |