單項(xiàng)選擇題
1、首次發(fā)行的股票在（ ）上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
A．主板
B．創(chuàng)業(yè)板
C．中小企業(yè)板
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
2、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(jià)(含最后一筆交易 )。
A． 前1分鐘
B． 前5分鐘
C． 前10分鐘
D． 前15分鐘
3、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
4、 因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有（ ?。?。
A．流動(dòng)性
B． 穩(wěn)定性
C． 安全性
D． 有效性
6、證券公司通過客戶的資金賬戶對(duì)客戶的證券買賣交易進(jìn)行（ ?。┑?。
7、特殊法人機(jī)構(gòu)經(jīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)，可開立多個(gè)證券賬戶，下列屬于特殊法人機(jī)構(gòu)的是（ ?。?。
A．保險(xiǎn)公司
B．證券公司
C．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
D．社會(huì)保障類公司
判斷題
8、信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。（ ）
9、違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止操縱市場(chǎng)的行為。
10、 營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。（ ）
1、首次發(fā)行的股票在（ ）上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
A．主板
B．創(chuàng)業(yè)板
C．中小企業(yè)板
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
2、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(jià)(含最后一筆交易 )。
A． 前1分鐘
B． 前5分鐘
C． 前10分鐘
D． 前15分鐘
3、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
4、 因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有（ ?。?。
A．流動(dòng)性
B． 穩(wěn)定性
C． 安全性
D． 有效性
6、證券公司通過客戶的資金賬戶對(duì)客戶的證券買賣交易進(jìn)行（ ?。┑?。
7、特殊法人機(jī)構(gòu)經(jīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)，可開立多個(gè)證券賬戶，下列屬于特殊法人機(jī)構(gòu)的是（ ?。?。
A．保險(xiǎn)公司
B．證券公司
C．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
D．社會(huì)保障類公司
判斷題
8、信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。（ ）
9、違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止操縱市場(chǎng)的行為。
10、 營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。（ ）
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