單項(xiàng)選擇題
1、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（ ）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
2、 下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓
B．會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用
C．基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位
D．經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)
3、 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司充當(dāng)?shù)慕巧牵ā 。?BR> A． 委托人
B． 代理人
C． 投資人
D． 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人
4、 由于債券的（ ）發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券。
A． 處置權(quán)
B． 所有權(quán)
C． 收益權(quán)
D． 剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)
5、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（ ）作為中國結(jié)算公司的結(jié)算參與人。
多項(xiàng)選擇題
6、下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有（ ）。
7、以下關(guān)于中國證券交易市場(chǎng)建立過程的敘述中，正確的有（ ?。?。
不定項(xiàng)選擇題
8、 證券經(jīng)紀(jì)商禁止發(fā)生下列（ ?。┬袨椤?BR> A．泄露內(nèi)幕信息
B．向客戶保證交易收益
C．為客戶提供融資、融券
D．接受客戶全權(quán)委托
判斷題
9、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。（?。?BR> 10、在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（?。?BR>
1、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（ ）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
2、 下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓
B．會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用
C．基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位
D．經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)
3、 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司充當(dāng)?shù)慕巧牵ā 。?BR> A． 委托人
B． 代理人
C． 投資人
D． 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人
4、 由于債券的（ ）發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券。
A． 處置權(quán)
B． 所有權(quán)
C． 收益權(quán)
D． 剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)
5、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（ ）作為中國結(jié)算公司的結(jié)算參與人。
多項(xiàng)選擇題
6、下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有（ ）。
7、以下關(guān)于中國證券交易市場(chǎng)建立過程的敘述中，正確的有（ ?。?。
不定項(xiàng)選擇題
8、 證券經(jīng)紀(jì)商禁止發(fā)生下列（ ?。┬袨椤?BR> A．泄露內(nèi)幕信息
B．向客戶保證交易收益
C．為客戶提供融資、融券
D．接受客戶全權(quán)委托
判斷題
9、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。（?。?BR> 10、在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（?。?BR>
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