單項(xiàng)選擇題
1、下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券的說法，不正確的有（ ?。?。
A．股票開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、盤中臨時(shí)停牌復(fù)牌集合競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B．債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效范圍為最近成交價(jià)的上下10%
C．債券非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效范圍為最近成交價(jià)的上下10%
D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效范圍為最近成交價(jià)的上下10%
2、 根據(jù)上海證券交易所的交易規(guī)則，債券現(xiàn)券或回購交易單筆買賣數(shù)量在1萬手(含)以上或交易金額在1000萬元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。（ ?。?BR> 3、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)。使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A． 1
B． 2
C． 6
D． 12
4、下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是（ ?。?BR>
5、 證券市場的有效性就是證券市場的高效率。（ ?。?BR> 6、 投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、關(guān)于我國權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的是（?。?。
不定項(xiàng)選擇題
8、關(guān)于中國結(jié)算上海分公司買斷式回購的初始交易結(jié)算的資金交收，下列說法正確的有（?。?BR>
9、 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得（ ?。?BR> A．再回購
B．提前贖回
C．現(xiàn)金交割
D．換券
判斷題
10、 根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣。（ ）
1、下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券的說法，不正確的有（ ?。?。
A．股票開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、盤中臨時(shí)停牌復(fù)牌集合競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B．債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效范圍為最近成交價(jià)的上下10%
C．債券非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效范圍為最近成交價(jià)的上下10%
D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效范圍為最近成交價(jià)的上下10%
2、 根據(jù)上海證券交易所的交易規(guī)則，債券現(xiàn)券或回購交易單筆買賣數(shù)量在1萬手(含)以上或交易金額在1000萬元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。（ ?。?BR> 3、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)。使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A． 1
B． 2
C． 6
D． 12
4、下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是（ ?。?BR>
5、 證券市場的有效性就是證券市場的高效率。（ ?。?BR> 6、 投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、關(guān)于我國權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的是（?。?。
不定項(xiàng)選擇題
8、關(guān)于中國結(jié)算上海分公司買斷式回購的初始交易結(jié)算的資金交收，下列說法正確的有（?。?BR>
9、 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得（ ?。?BR> A．再回購
B．提前贖回
C．現(xiàn)金交割
D．換券
判斷題
10、 根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣。（ ）
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