單項(xiàng)選擇題
1、所謂證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶(hù)委托，代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2、 證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，至少（ ?。┡兑淮渭嫌?jì)劃份額凈值。
A． 每周
B． 每月
C． 每季度
D． 每半年
3、
關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法不正確的有（ ?。?。
A．股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B．債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%
C．債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
4、 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì) 押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶(hù)仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易起(含節(jié)假日)向該融資方參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（ ）。
A．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1%
B．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量X違約天數(shù)
C．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
D．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1%
5、 投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
多項(xiàng)選擇題
6、 T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的是（ ）。
A．A股
B．B股
C．基金
D．債券
不定項(xiàng)選擇題
7、在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（ ?。?BR>
8、 目前，我國(guó)債券的種類(lèi)主要有（ ?。?BR> A．政府債券．
B．公司債券
C．金融債券
D．地方政府債券
判斷題
9、 質(zhì)押券欠庫(kù)的，如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶(hù)仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易日起(不含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×0．5%。（ ?。?BR> 10、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿(mǎn)3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。 （ ?。?BR>
1、所謂證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶(hù)委托，代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2、 證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，至少（ ?。┡兑淮渭嫌?jì)劃份額凈值。
A． 每周
B． 每月
C． 每季度
D． 每半年
3、
關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法不正確的有（ ?。?。
A．股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B．債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%
C．債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
4、 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì) 押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶(hù)仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易起(含節(jié)假日)向該融資方參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（ ）。
A．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1%
B．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量X違約天數(shù)
C．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
D．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1%
5、 投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
多項(xiàng)選擇題
6、 T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的是（ ）。
A．A股
B．B股
C．基金
D．債券
不定項(xiàng)選擇題
7、在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（ ?。?BR>
8、 目前，我國(guó)債券的種類(lèi)主要有（ ?。?BR> A．政府債券．
B．公司債券
C．金融債券
D．地方政府債券
判斷題
9、 質(zhì)押券欠庫(kù)的，如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶(hù)仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易日起(不含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×0．5%。（ ?。?BR> 10、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿(mǎn)3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。 （ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |