單項選擇題
1、權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（ ?。?。
A．0．01%
B．0．05%
C．0.1%
D．0．15%
2、 目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為零。（ ?。?BR> 3、 以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由證券交易所負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。（ ）
4、 以下不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的是（ ）。
A．內(nèi)幕交易
B．專設自營賬戶
C．操縱市場
D．假借他人名義進行自營業(yè)務
5、 深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
A．前1分鐘
B．前5分鐘
C．前10分鐘
D．前15分鐘
6、（ ）是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。
A．法律風險
B．經(jīng)營風險
C．政策風險
D．市場風險
7、 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（ ）。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
多項選擇題
8、 （ ?。勒辗?、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》及相關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)1指導。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．期貨交易所
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
不定項選擇題
9、 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得（ ?。?BR> A．作獲利保證
B．作共擔風險承諾
C．虛假宣傳
D．誤導客戶
判斷題
10、 客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。（ ?。?BR>
1、權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（ ?。?。
A．0．01%
B．0．05%
C．0.1%
D．0．15%
2、 目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為零。（ ?。?BR> 3、 以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由證券交易所負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。（ ）
4、 以下不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的是（ ）。
A．內(nèi)幕交易
B．專設自營賬戶
C．操縱市場
D．假借他人名義進行自營業(yè)務
5、 深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
A．前1分鐘
B．前5分鐘
C．前10分鐘
D．前15分鐘
6、（ ）是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。
A．法律風險
B．經(jīng)營風險
C．政策風險
D．市場風險
7、 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（ ）。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
多項選擇題
8、 （ ?。勒辗?、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》及相關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)1指導。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．期貨交易所
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
不定項選擇題
9、 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得（ ?。?BR> A．作獲利保證
B．作共擔風險承諾
C．虛假宣傳
D．誤導客戶
判斷題
10、 客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。（ ?。?BR>
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