單項(xiàng)選擇題
1、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)為10．75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)為10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)為10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)為10．75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（ ）。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
2、 金融期權(quán)是一種所有權(quán)，是指持有者可決定是否買賣某種金融商品的所有權(quán)。（ ?。?BR> 3、 債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是（ ?。?BR> A．現(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格
B．現(xiàn)券的年利率
C．回購(gòu)期限
D．資金的年收益率
4、 （ ）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A．證券存管
B．證券交易
C．證券托管
D．證券交付
5、 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（ ）。
A．3%
B．20%
C．10%
D．5%
6、 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生,當(dāng)日無(wú)成交的,以（ ）為當(dāng)日收盤價(jià)。
A．前收盤價(jià)
B．最新成交價(jià)格
C．最后成交價(jià)格
D．平均成交價(jià)格
多項(xiàng)選擇題
7、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ）。
A．口頭警示
B．要求整改
C．約見(jiàn)談話
D．專項(xiàng)調(diào)查
不定項(xiàng)選擇題
8、 按深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，通過(guò)交易單元可辦理的業(yè)務(wù)有（ ）。
A．股票的大宗交易
B．ETF的申購(gòu)與贖回
C．融資融券交易
D．特定證券的主交易商報(bào)價(jià)
判斷題
9、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一分配和授予證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限及參數(shù)。
10、 對(duì)于不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。（ ?。?BR>
1、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)為10．75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)為10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)為10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)為10．75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（ ）。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
2、 金融期權(quán)是一種所有權(quán)，是指持有者可決定是否買賣某種金融商品的所有權(quán)。（ ?。?BR> 3、 債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是（ ?。?BR> A．現(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格
B．現(xiàn)券的年利率
C．回購(gòu)期限
D．資金的年收益率
4、 （ ）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A．證券存管
B．證券交易
C．證券托管
D．證券交付
5、 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（ ）。
A．3%
B．20%
C．10%
D．5%
6、 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生,當(dāng)日無(wú)成交的,以（ ）為當(dāng)日收盤價(jià)。
A．前收盤價(jià)
B．最新成交價(jià)格
C．最后成交價(jià)格
D．平均成交價(jià)格
多項(xiàng)選擇題
7、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ）。
A．口頭警示
B．要求整改
C．約見(jiàn)談話
D．專項(xiàng)調(diào)查
不定項(xiàng)選擇題
8、 按深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，通過(guò)交易單元可辦理的業(yè)務(wù)有（ ）。
A．股票的大宗交易
B．ETF的申購(gòu)與贖回
C．融資融券交易
D．特定證券的主交易商報(bào)價(jià)
判斷題
9、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一分配和授予證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限及參數(shù)。
10、 對(duì)于不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。（ ?。?BR>
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