單項選擇題
1、 交易商在固定收益證券綜合電子平臺進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種
B．交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券
C．交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券
D．固定交易平臺的交易時間為9：30．11：30、13：00．14：00
2、 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況不正確的有（ ）。
A．融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)
B．對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
C．客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
D．有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值
3、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ?。┻M(jìn)行的債券交易行為。
A．競價方式
B．詢價方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價方式
4、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行，資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。（ ?。?BR> 5、 以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（ ）。
A．交易所會員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用
B．通過交易單元，會員可以進(jìn)行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回
C．深圳證券交易所會員必須申請設(shè)立3個或3個以上的交易單元
D．交易所會員只可以用l個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個交易單元的交易申報
多項選擇題
6、 《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》，明確了債券市場投資者適當(dāng)性管理，具體包含債券市場投資者分類管理、專業(yè)投資者可以參與的債券產(chǎn)品以及（ ）。
A．普通投資者可以參與的債券產(chǎn)品
B．會員實施投資者適當(dāng)性管理的要求
C．投資者承受風(fēng)險的能力
D．投資者配合適當(dāng)性管理的義務(wù)
7、 質(zhì)押式債券回購交易的實質(zhì)內(nèi)容是：（ ）以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A．逆回購方
B．正回購方
C．融資者
D．融券者
8、采用限價委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（ ）。
A．限價賣出證券
B．限價買入證券
C．低于限價買進(jìn)證券
D．高于限價賣出證券
不定項選擇題
9、下列有關(guān)過戶費(fèi)表述中，錯誤的有（ ?。?。
A．深圳B股交易不收結(jié)算費(fèi)
B．上海A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1960，起點(diǎn)為5元人民幣
C．目前，基金交易不收過戶費(fèi)
D．過戶費(fèi)是股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用
10、 我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供（ ?。┓?wù)，不以營利為目的的法人。
A．集中登記
B．存管
C．成交
D．結(jié)算
1、 交易商在固定收益證券綜合電子平臺進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種
B．交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券
C．交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券
D．固定交易平臺的交易時間為9：30．11：30、13：00．14：00
2、 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況不正確的有（ ）。
A．融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)
B．對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
C．客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
D．有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值
3、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ?。┻M(jìn)行的債券交易行為。
A．競價方式
B．詢價方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價方式
4、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行，資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。（ ?。?BR> 5、 以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（ ）。
A．交易所會員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用
B．通過交易單元，會員可以進(jìn)行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回
C．深圳證券交易所會員必須申請設(shè)立3個或3個以上的交易單元
D．交易所會員只可以用l個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個交易單元的交易申報
多項選擇題
6、 《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》，明確了債券市場投資者適當(dāng)性管理，具體包含債券市場投資者分類管理、專業(yè)投資者可以參與的債券產(chǎn)品以及（ ）。
A．普通投資者可以參與的債券產(chǎn)品
B．會員實施投資者適當(dāng)性管理的要求
C．投資者承受風(fēng)險的能力
D．投資者配合適當(dāng)性管理的義務(wù)
7、 質(zhì)押式債券回購交易的實質(zhì)內(nèi)容是：（ ）以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A．逆回購方
B．正回購方
C．融資者
D．融券者
8、采用限價委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（ ）。
A．限價賣出證券
B．限價買入證券
C．低于限價買進(jìn)證券
D．高于限價賣出證券
不定項選擇題
9、下列有關(guān)過戶費(fèi)表述中，錯誤的有（ ?。?。
A．深圳B股交易不收結(jié)算費(fèi)
B．上海A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1960，起點(diǎn)為5元人民幣
C．目前，基金交易不收過戶費(fèi)
D．過戶費(fèi)是股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用
10、 我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供（ ?。┓?wù)，不以營利為目的的法人。
A．集中登記
B．存管
C．成交
D．結(jié)算
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