單項選擇題
1、股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負責辦理。
A．正確
B．錯誤
2、 信用交易是投資者通過交付（ ?。┤〉媒?jīng)紀 商信用而進行的交易。
A．押金
B．資金
C．保證金
D．金融工具
3、 新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于（ ?。?。
A．認購方式不同
B．發(fā)行價格的確定辦法不同
C．認購成功的確認方式不同
D．承銷方式不同
多項選擇題
4、中證指數(shù)有限公司發(fā)布的指數(shù)有（ ?。?。
A．滬深300指數(shù)
B．中證規(guī)模指數(shù)
C．滬深300行業(yè)指數(shù)
D．滬深300風格指數(shù)系列
5、 關(guān)于股票、封閉式基金競價交易，以下屬于異常波動的情形有（ ?。?。
A．續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的
C．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達N±20%的
D．連續(xù)3個交易日內(nèi)換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)累計換手率達到20%的
6、 自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經(jīng)營中的（ ?。┰瓌t。
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項目集中度控制
D．單個項目規(guī)模控制
7、證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（ ?。?。
A．接受客戶的全權(quán)委托
B．違背客戶的委托買賣證券
C．偽造或損毀交易記錄
D．假借客戶名義買賣證券
不定項選擇題
8、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔保資金賬戶
D．信用交易資金交收賬戶
9、 證券交易市場的作用在于（ ）。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價各競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C．實施公開、公正和及時的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
判斷題
10、 證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。( )
1、股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負責辦理。
A．正確
B．錯誤
2、 信用交易是投資者通過交付（ ?。┤〉媒?jīng)紀 商信用而進行的交易。
A．押金
B．資金
C．保證金
D．金融工具
3、 新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于（ ?。?。
A．認購方式不同
B．發(fā)行價格的確定辦法不同
C．認購成功的確認方式不同
D．承銷方式不同
多項選擇題
4、中證指數(shù)有限公司發(fā)布的指數(shù)有（ ?。?。
A．滬深300指數(shù)
B．中證規(guī)模指數(shù)
C．滬深300行業(yè)指數(shù)
D．滬深300風格指數(shù)系列
5、 關(guān)于股票、封閉式基金競價交易，以下屬于異常波動的情形有（ ?。?。
A．續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的
C．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達N±20%的
D．連續(xù)3個交易日內(nèi)換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)累計換手率達到20%的
6、 自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經(jīng)營中的（ ?。┰瓌t。
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項目集中度控制
D．單個項目規(guī)模控制
7、證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（ ?。?。
A．接受客戶的全權(quán)委托
B．違背客戶的委托買賣證券
C．偽造或損毀交易記錄
D．假借客戶名義買賣證券
不定項選擇題
8、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔保資金賬戶
D．信用交易資金交收賬戶
9、 證券交易市場的作用在于（ ）。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價各競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C．實施公開、公正和及時的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
判斷題
10、 證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。( )
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