單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的規(guī)定，回購(gòu)違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限。（ ?。?BR> 2、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其凈資本不得低于（ ?。﹥|元人民幣。
A．1
B．2
C．3
D．5
3、 證券公司對(duì)客戶(hù)的授信和融出資金，證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 4、 證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)遺失，不能補(bǔ)辦，只能開(kāi)立新戶(hù)。（ ?。?BR> 5、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，可向委托人保證最低收益。（ ?。?BR> 6、 2005年2月23日，深圳證券交易所首只ETF開(kāi)始上市交易。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
7、目前，證券登記結(jié)算公司（ ?。┌呀Y(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。
A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C．經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
9、 深圳證券交易所可以實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停盤(pán)措施的情形：當(dāng)（ ?。r(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。
A．股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%
B．首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)
C．股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%時(shí)
D．股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)70%時(shí)
判斷題
10、 現(xiàn)貨交易是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)入者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。（ ?。?BR>
1、 根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的規(guī)定，回購(gòu)違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限。（ ?。?BR> 2、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其凈資本不得低于（ ?。﹥|元人民幣。
A．1
B．2
C．3
D．5
3、 證券公司對(duì)客戶(hù)的授信和融出資金，證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 4、 證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)遺失，不能補(bǔ)辦，只能開(kāi)立新戶(hù)。（ ?。?BR> 5、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，可向委托人保證最低收益。（ ?。?BR> 6、 2005年2月23日，深圳證券交易所首只ETF開(kāi)始上市交易。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
7、目前，證券登記結(jié)算公司（ ?。┌呀Y(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。
A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C．經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
9、 深圳證券交易所可以實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停盤(pán)措施的情形：當(dāng)（ ?。r(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。
A．股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%
B．首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)
C．股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%時(shí)
D．股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)70%時(shí)
判斷題
10、 現(xiàn)貨交易是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)入者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。（ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |