單項選擇題
1、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，將
專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、 實行分級結(jié)算原則主要是出于防范（ ?。┑目紤]。
A．交易風(fēng)險
B．投資風(fēng)險
C．結(jié)算風(fēng)險
D．清算風(fēng)險
3、 上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在（ ?。╅]市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后一天
4、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過（ ?。?BR> A．2%
B．5%
C．6%
D．7%
5、 投資者買賣證券的第一步是要向（ ?。┘捌浯睃c申請開立證券賬戶。
A．證券交易所
B．顧管銀行
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券公司
6、 創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時間是（ ?。?。
A．2008年10月l目
B．2009年10月30日
C．2009年lO月1日
D．2010年1月1日
7、 在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 （ ?。?BR> A．對
B．錯
8、 配股權(quán)證分配方案由股東大會提出并向社會公告。
A．正確
B．錯誤
不定項選擇題
9、 以下關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有（ ?。?BR> A．是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念
B．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上
C．又稱金融衍生產(chǎn)品
D．其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)的變動
10、 以下關(guān)于股票的說法，正確的有（ ?。?。
A．股東可以據(jù)以獲取股息和紅利
B．股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
C．股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益
D．股票是一種有價證券
1、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，將
專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、 實行分級結(jié)算原則主要是出于防范（ ?。┑目紤]。
A．交易風(fēng)險
B．投資風(fēng)險
C．結(jié)算風(fēng)險
D．清算風(fēng)險
3、 上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在（ ?。╅]市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后一天
4、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過（ ?。?BR> A．2%
B．5%
C．6%
D．7%
5、 投資者買賣證券的第一步是要向（ ?。┘捌浯睃c申請開立證券賬戶。
A．證券交易所
B．顧管銀行
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券公司
6、 創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時間是（ ?。?。
A．2008年10月l目
B．2009年10月30日
C．2009年lO月1日
D．2010年1月1日
7、 在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 （ ?。?BR> A．對
B．錯
8、 配股權(quán)證分配方案由股東大會提出并向社會公告。
A．正確
B．錯誤
不定項選擇題
9、 以下關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有（ ?。?BR> A．是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念
B．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上
C．又稱金融衍生產(chǎn)品
D．其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)的變動
10、 以下關(guān)于股票的說法，正確的有（ ?。?。
A．股東可以據(jù)以獲取股息和紅利
B．股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
C．股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益
D．股票是一種有價證券
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