單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，將
專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范（ ）的考慮。
A．交易風(fēng)險(xiǎn)
B．投資風(fēng)險(xiǎn)
C．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D．清算風(fēng)險(xiǎn)
3、 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在（ ）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后一天
4、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)（ ）。
A．2%
B．5%
C．6%
D．7%
5、 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向（ ?。┘捌浯睃c(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。
A．證券交易所
B．顧管銀行
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券公司
6、 創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市的時(shí)間是（ ?。?BR> A．2008年10月l目
B．2009年10月30日
C．2009年lO月1日
D．2010年1月1日
7、 在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
8、 配股權(quán)證分配方案由股東大會(huì)提出并向社會(huì)公告。
A．正確
B．錯(cuò)誤
不定項(xiàng)選擇題
9、 以下關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念
B．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上
C．又稱(chēng)金融衍生產(chǎn)品
D．其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)的變動(dòng)
10、 以下關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．股東可以據(jù)以獲取股息和紅利
B．股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
C．股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益
D．股票是一種有價(jià)證券
1、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，將
專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范（ ）的考慮。
A．交易風(fēng)險(xiǎn)
B．投資風(fēng)險(xiǎn)
C．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D．清算風(fēng)險(xiǎn)
3、 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在（ ）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后一天
4、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)（ ）。
A．2%
B．5%
C．6%
D．7%
5、 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向（ ?。┘捌浯睃c(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。
A．證券交易所
B．顧管銀行
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券公司
6、 創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市的時(shí)間是（ ?。?BR> A．2008年10月l目
B．2009年10月30日
C．2009年lO月1日
D．2010年1月1日
7、 在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
8、 配股權(quán)證分配方案由股東大會(huì)提出并向社會(huì)公告。
A．正確
B．錯(cuò)誤
不定項(xiàng)選擇題
9、 以下關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念
B．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上
C．又稱(chēng)金融衍生產(chǎn)品
D．其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)的變動(dòng)
10、 以下關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．股東可以據(jù)以獲取股息和紅利
B．股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
C．股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益
D．股票是一種有價(jià)證券
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