單項選擇題
1、 關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購的參與主體，下列表述中正確的有（ ?。?BR> A．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立B賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B．不是所有會員均可參與買斷式回購
C．所有在中國結(jié)算公司上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購交易
D．會員公司代理客戶參與買斷式回購交易不需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
2、 證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報（ ?。﹤浒?。
A．證券公司
B．銀行
C．證券交易所
D．證監(jiān)會
3、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交相關(guān)材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到上述申請材料之日起5個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。（ ?。?BR> 多項選擇題
4、 有效市場細(xì)分的條件包括（ ?。?BR> A．度量性
B．價值
C．可接近性
D．可行性
5、 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容一般包括（ ?。?。
A．成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱
B．債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率
C．債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額
D．首次交割日、到期交割日
6、 自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。I(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．自營內(nèi)容
B．自營規(guī)模
C．風(fēng)險限額
D．資產(chǎn)配置
7、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ?。┑膶Ｓ觅~戶。
A．資金的幣種
B．資金余額
C．資金變動情況
D．保證金余額
8、 對于公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日（ ?。?BR> A．9：15-11：30
B．9：30-11：30
C．13：00．15：27
D．13：00-15：30
不定項選擇題
9、 關(guān)于全國銀行問市場債券的清算和交易，以下說法正確的是（ ?。?nbsp;
A．交易雙方按合同約定時發(fā)送債券和資金交收的指令，在約定交收日應(yīng)有足額的用于交手的債券和資金，不得買空和賣空
B．資金清算分為首資金清算和到期資金清算
C．計算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天
D．回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為萬元，保留兩位小數(shù)
10、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)（ ）。
A．會員大會
B．理事會
C．專門委員會
D．投資決策委員會
1、 關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購的參與主體，下列表述中正確的有（ ?。?BR> A．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立B賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B．不是所有會員均可參與買斷式回購
C．所有在中國結(jié)算公司上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購交易
D．會員公司代理客戶參與買斷式回購交易不需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
2、 證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報（ ?。﹤浒?。
A．證券公司
B．銀行
C．證券交易所
D．證監(jiān)會
3、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交相關(guān)材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到上述申請材料之日起5個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。（ ?。?BR> 多項選擇題
4、 有效市場細(xì)分的條件包括（ ?。?BR> A．度量性
B．價值
C．可接近性
D．可行性
5、 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容一般包括（ ?。?。
A．成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱
B．債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率
C．債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額
D．首次交割日、到期交割日
6、 自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。I(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．自營內(nèi)容
B．自營規(guī)模
C．風(fēng)險限額
D．資產(chǎn)配置
7、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ?。┑膶Ｓ觅~戶。
A．資金的幣種
B．資金余額
C．資金變動情況
D．保證金余額
8、 對于公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日（ ?。?BR> A．9：15-11：30
B．9：30-11：30
C．13：00．15：27
D．13：00-15：30
不定項選擇題
9、 關(guān)于全國銀行問市場債券的清算和交易，以下說法正確的是（ ?。?nbsp;
A．交易雙方按合同約定時發(fā)送債券和資金交收的指令，在約定交收日應(yīng)有足額的用于交手的債券和資金，不得買空和賣空
B．資金清算分為首資金清算和到期資金清算
C．計算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天
D．回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為萬元，保留兩位小數(shù)
10、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)（ ）。
A．會員大會
B．理事會
C．專門委員會
D．投資決策委員會
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