單項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦掛牌。
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．投資者在配股繳款期內(nèi)，通過證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向上海證券交易所申報(bào)買入配股權(quán)證
B．在配股繳款過程中,證券公司不得收取傭金、過戶費(fèi)、印花稅等交易費(fèi)用
C．在配股繳款期內(nèi)，上海證券交易所確定一個(gè)交易席位代理上市公司即作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
D．證券交易所受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)
4、 中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所可對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（ ）
5、 在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過（ ?。r(shí)，交易所可以對(duì)其臨時(shí)停牌30分鐘。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
6、 柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。（ ）
7、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（ ）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營(yíng)企業(yè)
多項(xiàng)選擇題
8、債券買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是 （ ?。?BR> A．有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
B．有利于合理確定債券和資金的價(jià)格
C．有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
D．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
不定項(xiàng)選擇題
9、 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在深圳證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低標(biāo)準(zhǔn)為人民幣5元的有（ ?。?。
A．國(guó)債現(xiàn)貨
B．基金
C．企業(yè)債現(xiàn)貨
D．A股
判斷題
10、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額1萬(wàn)元。（ ）
1、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦掛牌。
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．投資者在配股繳款期內(nèi)，通過證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向上海證券交易所申報(bào)買入配股權(quán)證
B．在配股繳款過程中,證券公司不得收取傭金、過戶費(fèi)、印花稅等交易費(fèi)用
C．在配股繳款期內(nèi)，上海證券交易所確定一個(gè)交易席位代理上市公司即作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
D．證券交易所受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)
4、 中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所可對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（ ）
5、 在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過（ ?。r(shí)，交易所可以對(duì)其臨時(shí)停牌30分鐘。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
6、 柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。（ ）
7、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（ ）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營(yíng)企業(yè)
多項(xiàng)選擇題
8、債券買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是 （ ?。?BR> A．有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
B．有利于合理確定債券和資金的價(jià)格
C．有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
D．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
不定項(xiàng)選擇題
9、 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在深圳證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低標(biāo)準(zhǔn)為人民幣5元的有（ ?。?。
A．國(guó)債現(xiàn)貨
B．基金
C．企業(yè)債現(xiàn)貨
D．A股
判斷題
10、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額1萬(wàn)元。（ ）
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |