單項(xiàng)選擇題
1、 中國證監(jiān)會(huì)自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。（ ?。?BR> 2、 證券賬戶和資金賬戶遺失，不能補(bǔ)辦，只能開立新戶。（ ）
3、 下面給出關(guān)于清算的四種解釋，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
4、 以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是（ ?。?。
A．限制賣出指定證券或指定交易品種
B．限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
C．限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
D．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
5、 證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150％
B．證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例
C．維持擔(dān)保比例超過200％時(shí)。客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券．但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200％，交易所另有規(guī)定的除外
D．維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例
7、 證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則的內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．會(huì)員資格管理
B．席位與交易權(quán)限管理
C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理
D．日常管理
8、 在以下（ ）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。
A．客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶
B．客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶
C．專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶
D．客戶其他證券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶
不定項(xiàng)選擇題
9、 下列屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（ ?。?。
A．委托他人代為買賣證券
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
判斷題
10、 目前,我國債券市場的交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。（ ）
1、 中國證監(jiān)會(huì)自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。（ ?。?BR> 2、 證券賬戶和資金賬戶遺失，不能補(bǔ)辦，只能開立新戶。（ ）
3、 下面給出關(guān)于清算的四種解釋，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
4、 以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是（ ?。?。
A．限制賣出指定證券或指定交易品種
B．限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
C．限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
D．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
5、 證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150％
B．證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例
C．維持擔(dān)保比例超過200％時(shí)。客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券．但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200％，交易所另有規(guī)定的除外
D．維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例
7、 證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則的內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．會(huì)員資格管理
B．席位與交易權(quán)限管理
C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理
D．日常管理
8、 在以下（ ）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。
A．客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶
B．客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶
C．專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶
D．客戶其他證券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶
不定項(xiàng)選擇題
9、 下列屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（ ?。?。
A．委托他人代為買賣證券
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
判斷題
10、 目前,我國債券市場的交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。（ ）
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