單項(xiàng)選擇題
1、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。（ ）
2、 證券賬戶卡一旦遺失，可按規(guī)定辦理掛失手續(xù)。（ ?。?BR> 3、 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（ ）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．證券公司
4、 同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須（ ?。┩瓿山灰?。
A．自行對沖
B．分別進(jìn)場申報競價成交
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準(zhǔn)后對沖
5、 根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會員應(yīng)（ ?。┚幹茙齑孀C券報表。
A．按天
B．按月
C．按季
D．按年
6、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
7、 上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤 的有（ ?。?BR> A．申請材料送交日為T-5日前
B．向證券交易所提交公告申請?jiān)粸門-1日前
C．公告刊登日為T日
D．最后交易日為T+5日
多項(xiàng)選擇題
8、 以下（ ?。┛梢酝ㄟ^中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。
A．自然人
B．一般機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．基金管理公司
9、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（ ?。?。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種、價格的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定買賣品種和價格
不定項(xiàng)選擇題
10、 證券交易市場的作用在于（ ?。?BR> A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價各競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C．實(shí)施公開、公正和及時的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
1、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。（ ）
2、 證券賬戶卡一旦遺失，可按規(guī)定辦理掛失手續(xù)。（ ?。?BR> 3、 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（ ）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．證券公司
4、 同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須（ ?。┩瓿山灰?。
A．自行對沖
B．分別進(jìn)場申報競價成交
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準(zhǔn)后對沖
5、 根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會員應(yīng)（ ?。┚幹茙齑孀C券報表。
A．按天
B．按月
C．按季
D．按年
6、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
7、 上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤 的有（ ?。?BR> A．申請材料送交日為T-5日前
B．向證券交易所提交公告申請?jiān)粸門-1日前
C．公告刊登日為T日
D．最后交易日為T+5日
多項(xiàng)選擇題
8、 以下（ ?。┛梢酝ㄟ^中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。
A．自然人
B．一般機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．基金管理公司
9、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（ ?。?。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種、價格的自主性，即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主決定買賣品種和價格
不定項(xiàng)選擇題
10、 證券交易市場的作用在于（ ?。?BR> A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價各競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C．實(shí)施公開、公正和及時的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
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