單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易所自受理會員席位轉(zhuǎn)讓之日起10個(gè)工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。（ ?。?BR> 2、客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時(shí)，應(yīng)在營業(yè)部柜臺當(dāng)場設(shè)置（ ?。?。
A．登錄賬戶
B．賬戶名稱
C．通訊密碼
D．以上都對
3、下列不屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶義務(wù)的是（ ）。
A．至少3個(gè)月查詢一次資產(chǎn)的配置狀況
B．保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)
4、債券的回購交易具有（ ?。┑膶傩浴?BR> A．短期融資
B．中期融資
C．長期融資
D．近期融資
5、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按（ ）計(jì)收。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
6、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)、融券方按“買入”予以申報(bào)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)稽核部門
B．計(jì)算機(jī)管理中心
C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
D．財(cái)務(wù)部門
8、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（ ?。?。
A．授權(quán)人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
不定項(xiàng)選擇題
9、 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。
A．股東人數(shù)不少于3 000人
B．在交易所上市交易滿3個(gè)月
C．融券賣出標(biāo)的股票的流通股要不少于1億股或流通市值不低于5億元
D．股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
判斷題
10、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（ ）
1、 證券交易所自受理會員席位轉(zhuǎn)讓之日起10個(gè)工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。（ ?。?BR> 2、客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時(shí)，應(yīng)在營業(yè)部柜臺當(dāng)場設(shè)置（ ?。?。
A．登錄賬戶
B．賬戶名稱
C．通訊密碼
D．以上都對
3、下列不屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶義務(wù)的是（ ）。
A．至少3個(gè)月查詢一次資產(chǎn)的配置狀況
B．保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)
4、債券的回購交易具有（ ?。┑膶傩浴?BR> A．短期融資
B．中期融資
C．長期融資
D．近期融資
5、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按（ ）計(jì)收。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
6、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)、融券方按“買入”予以申報(bào)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)稽核部門
B．計(jì)算機(jī)管理中心
C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
D．財(cái)務(wù)部門
8、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（ ?。?。
A．授權(quán)人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
不定項(xiàng)選擇題
9、 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。
A．股東人數(shù)不少于3 000人
B．在交易所上市交易滿3個(gè)月
C．融券賣出標(biāo)的股票的流通股要不少于1億股或流通市值不低于5億元
D．股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
判斷題
10、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（ ）
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