單項選擇題
1、 客戶提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金、證券所產(chǎn)生的利息等，其中任何一部分都可單獨作為擔(dān)保物，擔(dān)保證券公司對客戶的融資融券債權(quán)。（ ?。?BR> 2、在賬戶記錄上，中央證券存管機構(gòu)一般以（ ）為單位，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。
A．證券發(fā)行人
B．證券公司
C．投資人
D．證券交易所
3、 股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（ ?。?BR> 4、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（ ?。┕?。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
5、 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司應(yīng)按照證券公司（ ）的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．信用交易專用證券交收賬戶
6、 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是（ ?。?BR> A．挪用客戶的證券或資金
B．接受客戶的全權(quán)委托
C．為客戶提供信用交易
D．未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券
7、就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入證券交易場所自行買賣證券。
A．正確
B．錯誤
8、投資者只能通過申購和贖回來參與證券交易所ETF的投資。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、 中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ）對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。
A．會計師事務(wù)所
B．審計事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．證券咨詢公司
10、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受下列類型的市價申報（ ?。?。
A．對手方最優(yōu)價格申報
B．全額成交或撤銷申報
C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
D．本方最優(yōu)價格申報
1、 客戶提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金、證券所產(chǎn)生的利息等，其中任何一部分都可單獨作為擔(dān)保物，擔(dān)保證券公司對客戶的融資融券債權(quán)。（ ?。?BR> 2、在賬戶記錄上，中央證券存管機構(gòu)一般以（ ）為單位，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。
A．證券發(fā)行人
B．證券公司
C．投資人
D．證券交易所
3、 股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（ ?。?BR> 4、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（ ?。┕?。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
5、 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司應(yīng)按照證券公司（ ）的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．信用交易專用證券交收賬戶
6、 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是（ ?。?BR> A．挪用客戶的證券或資金
B．接受客戶的全權(quán)委托
C．為客戶提供信用交易
D．未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券
7、就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入證券交易場所自行買賣證券。
A．正確
B．錯誤
8、投資者只能通過申購和贖回來參與證券交易所ETF的投資。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、 中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ）對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。
A．會計師事務(wù)所
B．審計事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．證券咨詢公司
10、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受下列類型的市價申報（ ?。?。
A．對手方最優(yōu)價格申報
B．全額成交或撤銷申報
C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
D．本方最優(yōu)價格申報
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