單項(xiàng)選擇題
1、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司（ ?。﹤魉椭磷C券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
2、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ?。└鶕?jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．中國結(jié)算公司
3、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（ ）人民幣。
A．5 000萬元
B．3 000萬元
C．1億元
D．2億元
4、 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進(jìn)行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。（ ）
5、 根據(jù)席位的報(bào)盤方式，交易席位有普通席位和專用席位之分。（ ）
6、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要簽訂合同，其中定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括（ ）。
A．客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B．當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
C．各類風(fēng)險(xiǎn)揭示
D．前言
7、新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為（ ）。
A．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的所有申購
B．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購
C．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的其中一筆申購
D．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者所有申購的平均價(jià)申購
多項(xiàng)選擇題
8、 下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的描述，不正確的有（ ?。?。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機(jī)構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購
9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反（ ）等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律、行政法規(guī)
B．監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C．行業(yè)規(guī)范
D．自律規(guī)則
10、 證券經(jīng)紀(jì)人（ ?。┣仪楣?jié)嚴(yán)重的，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
B．從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
C．同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
D．接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)
1、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司（ ?。﹤魉椭磷C券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
2、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ?。└鶕?jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．中國結(jié)算公司
3、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（ ）人民幣。
A．5 000萬元
B．3 000萬元
C．1億元
D．2億元
4、 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進(jìn)行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。（ ）
5、 根據(jù)席位的報(bào)盤方式，交易席位有普通席位和專用席位之分。（ ）
6、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要簽訂合同，其中定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括（ ）。
A．客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B．當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
C．各類風(fēng)險(xiǎn)揭示
D．前言
7、新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為（ ）。
A．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的所有申購
B．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購
C．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的其中一筆申購
D．交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者所有申購的平均價(jià)申購
多項(xiàng)選擇題
8、 下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的描述，不正確的有（ ?。?。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機(jī)構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購
9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反（ ）等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律、行政法規(guī)
B．監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C．行業(yè)規(guī)范
D．自律規(guī)則
10、 證券經(jīng)紀(jì)人（ ?。┣仪楣?jié)嚴(yán)重的，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
B．從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
C．同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
D．接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)
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