單項(xiàng)選擇題
1、有甲乙丙丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13:35分；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:40分；丙的買進(jìn)價(jià)10.75元，時(shí)間為13:25分；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38分，則四位投資者交易的優(yōu)先順序是（ ?。?BR> A．丁、乙、丙、甲
B．丁、乙、甲、丙
C．丙、甲、乙、丁
D．丙、甲、丁、乙
2、 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括（ ?。?BR> A．轉(zhuǎn)融資余額
B．轉(zhuǎn)融券余額
C．轉(zhuǎn)融通未成交數(shù)據(jù)
D．轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
3、 （ ）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A．債券賬戶
B．A股賬戶
C．轉(zhuǎn)債賬戶
D．基金賬戶
4、 營業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括（ ?。?。
A．向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)
B．及時(shí)在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息
C．向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票
D．簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
5、（ ?。?yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．客戶信用資金存管銀行
D．證監(jiān)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
6、 在證券交易中，委托的基本要素包括（ ?。?。
A．證券賬號(hào)
B．證券品種
C．委托價(jià)格
D．委托數(shù)量
7、 個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶向證券公司提交的材料包括（ ?。?。
A．本人身份證原件及復(fù)印件
B．本人普通資金賬戶卡
C．本人普通證券賬戶卡
D．專用信用交易的銀行卡
8、 證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ?。┑膶Ｓ觅~戶。
A．資金幣種
B．資金余額
C．資金變動(dòng)情況
D．保證金余額
9、 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?BR> A．申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
10、目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?BR> A．煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行
B．部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C．各全國性商業(yè)銀行
D．農(nóng)村信用社
1、有甲乙丙丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13:35分；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:40分；丙的買進(jìn)價(jià)10.75元，時(shí)間為13:25分；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38分，則四位投資者交易的優(yōu)先順序是（ ?。?BR> A．丁、乙、丙、甲
B．丁、乙、甲、丙
C．丙、甲、乙、丁
D．丙、甲、丁、乙
2、 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括（ ?。?BR> A．轉(zhuǎn)融資余額
B．轉(zhuǎn)融券余額
C．轉(zhuǎn)融通未成交數(shù)據(jù)
D．轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
3、 （ ）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A．債券賬戶
B．A股賬戶
C．轉(zhuǎn)債賬戶
D．基金賬戶
4、 營業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括（ ?。?。
A．向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)
B．及時(shí)在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息
C．向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票
D．簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
5、（ ?。?yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．客戶信用資金存管銀行
D．證監(jiān)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
6、 在證券交易中，委托的基本要素包括（ ?。?。
A．證券賬號(hào)
B．證券品種
C．委托價(jià)格
D．委托數(shù)量
7、 個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶向證券公司提交的材料包括（ ?。?。
A．本人身份證原件及復(fù)印件
B．本人普通資金賬戶卡
C．本人普通證券賬戶卡
D．專用信用交易的銀行卡
8、 證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ?。┑膶Ｓ觅~戶。
A．資金幣種
B．資金余額
C．資金變動(dòng)情況
D．保證金余額
9、 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?BR> A．申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
10、目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?BR> A．煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行
B．部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C．各全國性商業(yè)銀行
D．農(nóng)村信用社
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