單項(xiàng)選擇題
1、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。（ ）
2、下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（ ）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)結(jié)算公司
3、我國(guó)債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。（ ?。?BR> 4、 證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由（ ?。┮?guī)定。
A．證券交易所
B．證監(jiān)會(huì)
C．證券公司
D．基金公司
5、 美國(guó)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T+3和T+2。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（ ?。?BR> A．發(fā)行人的高級(jí)管理人員
B．發(fā)行人控股的公司
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員
D．持有公司3％股份的股東
7、 對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的（ ?。┙鈨?。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．密碼
8、 證券交易所在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，可能根據(jù)需要要求相關(guān)會(huì)員及其證券營(yíng)業(yè)部、投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供的文件和資料有（ ）。
A．投資者的開戶資料
B．授權(quán)委托書
C．資金賬戶情況
D．相關(guān)證券賬戶的交易情況
9、 下列關(guān)于定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．在定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
B．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
C．在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
D．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
10、 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，其包括（ ?。?BR> A．信息系統(tǒng)機(jī)房要符合規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)要求
B．確保信息系統(tǒng)正常運(yùn)行
C．將系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度
D．配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施
1、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。（ ）
2、下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（ ）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)結(jié)算公司
3、我國(guó)債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。（ ?。?BR> 4、 證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由（ ?。┮?guī)定。
A．證券交易所
B．證監(jiān)會(huì)
C．證券公司
D．基金公司
5、 美國(guó)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T+3和T+2。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（ ?。?BR> A．發(fā)行人的高級(jí)管理人員
B．發(fā)行人控股的公司
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員
D．持有公司3％股份的股東
7、 對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的（ ?。┙鈨?。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．密碼
8、 證券交易所在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，可能根據(jù)需要要求相關(guān)會(huì)員及其證券營(yíng)業(yè)部、投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供的文件和資料有（ ）。
A．投資者的開戶資料
B．授權(quán)委托書
C．資金賬戶情況
D．相關(guān)證券賬戶的交易情況
9、 下列關(guān)于定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．在定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
B．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
C．在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
D．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
10、 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，其包括（ ?。?BR> A．信息系統(tǒng)機(jī)房要符合規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)要求
B．確保信息系統(tǒng)正常運(yùn)行
C．將系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度
D．配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施
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