單項(xiàng)選擇題
1、 中國證監(jiān)會自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后，對申報(bào)材料的真實(shí)性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。（ ?。?BR> 2、下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．中國結(jié)算公司
3、我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。（ ?。?BR> 4、 證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由（ ）規(guī)定。
A．證券交易所
B．證監(jiān)會
C．證券公司
D．基金公司
5、 美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（ ?。?。
A．發(fā)行人的高級管理人員
B．發(fā)行人控股的公司
C．中國證監(jiān)會的工作人員
D．持有公司3％股份的股東
7、 對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的（ ?。┙鈨?。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．密碼
8、 證券交易所在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查時，可能根據(jù)需要要求相關(guān)會員及其證券營業(yè)部、投資者及時、準(zhǔn)確、完整地提供的文件和資料有（ ）。
A．投資者的開戶資料
B．授權(quán)委托書
C．資金賬戶情況
D．相關(guān)證券賬戶的交易情況
9、 下列關(guān)于定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．在定期交易系統(tǒng)中，成交的時點(diǎn)是不連續(xù)的
B．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
C．在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時間到達(dá)的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配
D．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
10、 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，其包括（ ?。?。
A．信息系統(tǒng)機(jī)房要符合規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)要求
B．確保信息系統(tǒng)正常運(yùn)行
C．將系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度
D．配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施
1、 中國證監(jiān)會自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后，對申報(bào)材料的真實(shí)性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。（ ?。?BR> 2、下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．中國結(jié)算公司
3、我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。（ ?。?BR> 4、 證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由（ ）規(guī)定。
A．證券交易所
B．證監(jiān)會
C．證券公司
D．基金公司
5、 美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（ ?。?。
A．發(fā)行人的高級管理人員
B．發(fā)行人控股的公司
C．中國證監(jiān)會的工作人員
D．持有公司3％股份的股東
7、 對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的（ ?。┙鈨?。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．密碼
8、 證券交易所在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查時，可能根據(jù)需要要求相關(guān)會員及其證券營業(yè)部、投資者及時、準(zhǔn)確、完整地提供的文件和資料有（ ）。
A．投資者的開戶資料
B．授權(quán)委托書
C．資金賬戶情況
D．相關(guān)證券賬戶的交易情況
9、 下列關(guān)于定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．在定期交易系統(tǒng)中，成交的時點(diǎn)是不連續(xù)的
B．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
C．在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時間到達(dá)的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配
D．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
10、 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，其包括（ ?。?。
A．信息系統(tǒng)機(jī)房要符合規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)要求
B．確保信息系統(tǒng)正常運(yùn)行
C．將系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度
D．配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施
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