單項(xiàng)選擇題
1、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ?。?。
A．0.3%
B．2.5%
C．0.2%
D．2.8%
2、 下列關(guān)于我國(guó)證券交易所席位使用的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A．席位可以退回，也可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回，也不可以轉(zhuǎn)讓
3、 關(guān)于股票交易特別處理，下列表述中正確的是（ ?。?BR> A．股票實(shí)施特別處理后，日漲跌幅限制均為10%
B．股票實(shí)施特別處理后，日漲跌幅限制均為5%
C．股票實(shí)施特別處理后，日漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
D．股票實(shí)施特別處理后，日漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
4、 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同。通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 5、 Ct指定一個(gè)價(jià)格，按照指定價(jià)格或更有利的價(jià)格執(zhí)行指令”是描述（ ?。┙灰字噶?。
A．限購(gòu)指令
B．市價(jià)指令
C．限價(jià)指令
D．止損指令
6、 因法院判決等原因，當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶。（ ）
7、在證券買賣成交的同時(shí)就約定未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為成為（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．回購(gòu)交易
C．期貨交易
D．遠(yuǎn)期交易
8、在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由（ ?。┴?fù)責(zé)維護(hù)。
A．存管銀行
B．登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．證券公司
多項(xiàng)選擇題
9、下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有（ ?。?1分)
A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B．證券的存管和過(guò)戶
C．證券持有人名冊(cè)登記
D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
10、一般來(lái)說(shuō)，在買賣證券時(shí)，投資者發(fā)出委托指令的形式有（ ?。?BR> A．柜臺(tái)委托
B．自助委托
C．函電委托
D．電話委托
1、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ?。?。
A．0.3%
B．2.5%
C．0.2%
D．2.8%
2、 下列關(guān)于我國(guó)證券交易所席位使用的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A．席位可以退回，也可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回，也不可以轉(zhuǎn)讓
3、 關(guān)于股票交易特別處理，下列表述中正確的是（ ?。?BR> A．股票實(shí)施特別處理后，日漲跌幅限制均為10%
B．股票實(shí)施特別處理后，日漲跌幅限制均為5%
C．股票實(shí)施特別處理后，日漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
D．股票實(shí)施特別處理后，日漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
4、 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同。通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 5、 Ct指定一個(gè)價(jià)格，按照指定價(jià)格或更有利的價(jià)格執(zhí)行指令”是描述（ ?。┙灰字噶?。
A．限購(gòu)指令
B．市價(jià)指令
C．限價(jià)指令
D．止損指令
6、 因法院判決等原因，當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶。（ ）
7、在證券買賣成交的同時(shí)就約定未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為成為（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．回購(gòu)交易
C．期貨交易
D．遠(yuǎn)期交易
8、在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由（ ?。┴?fù)責(zé)維護(hù)。
A．存管銀行
B．登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．證券公司
多項(xiàng)選擇題
9、下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有（ ?。?1分)
A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B．證券的存管和過(guò)戶
C．證券持有人名冊(cè)登記
D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
10、一般來(lái)說(shuō)，在買賣證券時(shí)，投資者發(fā)出委托指令的形式有（ ?。?BR> A．柜臺(tái)委托
B．自助委托
C．函電委托
D．電話委托
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