單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每－會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。（ ?。?BR> 2、 非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（ ）
3、 我國(guó)證券交易所在每日開(kāi)盤采用集合競(jìng)價(jià)方式，在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。（ ）
4、 上海證券交易所8股實(shí)行凈額交收。（ ）
5、某股票當(dāng)時(shí)在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表所示，該股票上日收盤價(jià)為12．18元，則該股票在上海證券交易所當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)及成交量分別是（ ?。?。
某股票當(dāng)日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 買入數(shù)量(手)
價(jià)格(元)
賣出數(shù)量(手)
12.50
100
12.40
200
150
12.30
300
200
12.20
500
300
12.00
150
500
11.90
600
11.80
300
11.70
A．12．18350
B．12．18500
C．12．15350
D．12．15500
多項(xiàng)選擇題
6、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ?。?BR> A．資產(chǎn)支持證券
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．保險(xiǎn)
D．債券
7、 推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（ ?。?。
A．發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C．為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)
D．保障轉(zhuǎn)讓秩序
8、 下列關(guān)于保證金可用余額及計(jì)算的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．客戶融資買入時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額
B．客戶融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額
C．當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額時(shí)，折算率按100％計(jì)算
D．當(dāng)融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100％計(jì)算
9、 證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ?。?。
A．全權(quán)委托
B．未辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
10、（ ?。╅_(kāi)立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
A．證券公司
B．自然人
C．基金管理公司
D．一般機(jī)構(gòu)
1、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每－會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。（ ?。?BR> 2、 非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（ ）
3、 我國(guó)證券交易所在每日開(kāi)盤采用集合競(jìng)價(jià)方式，在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。（ ）
4、 上海證券交易所8股實(shí)行凈額交收。（ ）
5、某股票當(dāng)時(shí)在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表所示，該股票上日收盤價(jià)為12．18元，則該股票在上海證券交易所當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)及成交量分別是（ ?。?。
某股票當(dāng)日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 買入數(shù)量(手)
價(jià)格(元)
賣出數(shù)量(手)
12.50
100
12.40
200
150
12.30
300
200
12.20
500
300
12.00
150
500
11.90
600
11.80
300
11.70
A．12．18350
B．12．18500
C．12．15350
D．12．15500
多項(xiàng)選擇題
6、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ?。?BR> A．資產(chǎn)支持證券
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．保險(xiǎn)
D．債券
7、 推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（ ?。?。
A．發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C．為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)
D．保障轉(zhuǎn)讓秩序
8、 下列關(guān)于保證金可用余額及計(jì)算的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．客戶融資買入時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額
B．客戶融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額
C．當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額時(shí)，折算率按100％計(jì)算
D．當(dāng)融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100％計(jì)算
9、 證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ?。?。
A．全權(quán)委托
B．未辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
10、（ ?。╅_(kāi)立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
A．證券公司
B．自然人
C．基金管理公司
D．一般機(jī)構(gòu)
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