一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、下列選項(xiàng)中，不屬于我國《證券投資基金法》關(guān)于對基金份額持有人大會(huì)召集的規(guī)定的是（ ?。?。
A．代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
D．一般由基金管理人召集
2、公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性，這類指標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的關(guān)系，因此也稱為（ ?。?BR> A．周轉(zhuǎn)率
B．杠桿比率
C．銷售利潤率
D．凈資產(chǎn)收益率
3、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)
C．由深圳證券交易所編制
D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
4、1999年11月4日，美國國會(huì)通過（ ?。?，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
B．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
C．《證券交易所法》
D．《格林斯潘法》
5、股票最基本的特征是（?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)性
B．流動(dòng)性
C．永久性
D．收益性
6、（ ?。┦亲钇胀?、最基本的股息形式。
A．股票股息
B．財(cái)產(chǎn)股息
C．現(xiàn)金股息
D．負(fù)債股息
7、關(guān)于股票基金的描述，正確的是（ ）。
A．股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金
B．股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值
C．按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國家甚至全球的股票市場，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的
8、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ ?。?BR> A．新技術(shù)革命
B．金融自由化
C．利潤驅(qū)動(dòng)
D．避險(xiǎn)
9、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（ ?。?BR> A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
10、2007年8月，中國證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施（ ?。?，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
B．《證券法》
C．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
D．《短期融資券管理辦法》
1、下列選項(xiàng)中，不屬于我國《證券投資基金法》關(guān)于對基金份額持有人大會(huì)召集的規(guī)定的是（ ?。?。
A．代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
D．一般由基金管理人召集
2、公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性，這類指標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的關(guān)系，因此也稱為（ ?。?BR> A．周轉(zhuǎn)率
B．杠桿比率
C．銷售利潤率
D．凈資產(chǎn)收益率
3、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)
C．由深圳證券交易所編制
D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
4、1999年11月4日，美國國會(huì)通過（ ?。?，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
B．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
C．《證券交易所法》
D．《格林斯潘法》
5、股票最基本的特征是（?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)性
B．流動(dòng)性
C．永久性
D．收益性
6、（ ?。┦亲钇胀?、最基本的股息形式。
A．股票股息
B．財(cái)產(chǎn)股息
C．現(xiàn)金股息
D．負(fù)債股息
7、關(guān)于股票基金的描述，正確的是（ ）。
A．股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金
B．股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值
C．按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國家甚至全球的股票市場，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的
8、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ ?。?BR> A．新技術(shù)革命
B．金融自由化
C．利潤驅(qū)動(dòng)
D．避險(xiǎn)
9、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（ ?。?BR> A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
10、2007年8月，中國證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施（ ?。?，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
B．《證券法》
C．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
D．《短期融資券管理辦法》
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