單項選擇題
1、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》的規(guī)定，（ ?。?。
A．當日申購的基金份額，同日不可以賣出
B．當日申購的基金份額，同日可以贖回
C．當日贖回的證券，同日可以用于申購基金份額
D．當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額
2、 證券公司對客戶的授信和融出資金，證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務。（ ?。?BR> 3、 集合資產(chǎn)管理計劃管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，可向委托人保證最低收益。（ ?。?BR> 4、 證券交易所會員部接受會員的席位申請后，經(jīng)審核批準，將批準情況通知會員后就可以為其安排席位開通和使用事宜。（ ?。?BR> 5、 自營業(yè)務的收益性表現(xiàn)為，其收益主要來源于（ ?。?BR> A．傭金
B．手續(xù)費
C．低買高賣的價差
D．高買低賣的價差
6、 短期回購業(yè)務流動較強，因此，金融機構(gòu)可以臨時用他人委托保管的債券進行短期的回購業(yè)務。（ ?。?BR> 7、證券公司的自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照（ ）設(shè)立。
A．監(jiān)事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務部的三級體制
B．投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務部門的二級體制
C．董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務部門的三級體制
D．董事會-投資決策部門的二級體制
多項選擇題
8、下列屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的有（ ）。(1分)
A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B．證券的存管和過戶
C．證券持有人名冊登記
D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
9、下列說法中正確的有（ ?。?。
A．證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于30%
B．證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%
C．證券公司對客戶融資融券的期限不超過6個月
D．證券公司對客戶融資融券的期限不超過12個月
10、 在客戶融資融券期間，關(guān)于其他權(quán)益處理的說法正確的有（ ?。?。
A．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認購權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)
B．證券公司應當根據(jù)客戶認購意愿和繳納認購款情況，通過交易系統(tǒng)發(fā)出認購委托，相關(guān)認購委托應當附有信用交易擔保賬戶信息
C．登記結(jié)算公司將認購證券經(jīng)紀人證券公司客戶信用證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)
D．證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應市值的計算
1、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》的規(guī)定，（ ?。?。
A．當日申購的基金份額，同日不可以賣出
B．當日申購的基金份額，同日可以贖回
C．當日贖回的證券，同日可以用于申購基金份額
D．當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額
2、 證券公司對客戶的授信和融出資金，證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務。（ ?。?BR> 3、 集合資產(chǎn)管理計劃管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，可向委托人保證最低收益。（ ?。?BR> 4、 證券交易所會員部接受會員的席位申請后，經(jīng)審核批準，將批準情況通知會員后就可以為其安排席位開通和使用事宜。（ ?。?BR> 5、 自營業(yè)務的收益性表現(xiàn)為，其收益主要來源于（ ?。?BR> A．傭金
B．手續(xù)費
C．低買高賣的價差
D．高買低賣的價差
6、 短期回購業(yè)務流動較強，因此，金融機構(gòu)可以臨時用他人委托保管的債券進行短期的回購業(yè)務。（ ?。?BR> 7、證券公司的自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照（ ）設(shè)立。
A．監(jiān)事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務部的三級體制
B．投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務部門的二級體制
C．董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務部門的三級體制
D．董事會-投資決策部門的二級體制
多項選擇題
8、下列屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的有（ ）。(1分)
A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B．證券的存管和過戶
C．證券持有人名冊登記
D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
9、下列說法中正確的有（ ?。?。
A．證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于30%
B．證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%
C．證券公司對客戶融資融券的期限不超過6個月
D．證券公司對客戶融資融券的期限不超過12個月
10、 在客戶融資融券期間，關(guān)于其他權(quán)益處理的說法正確的有（ ?。?。
A．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認購權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)
B．證券公司應當根據(jù)客戶認購意愿和繳納認購款情況，通過交易系統(tǒng)發(fā)出認購委托，相關(guān)認購委托應當附有信用交易擔保賬戶信息
C．登記結(jié)算公司將認購證券經(jīng)紀人證券公司客戶信用證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)
D．證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應市值的計算
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