單項(xiàng)選擇題
1、
上海證券交易所國債買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報(bào)。（ ）
2、從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了（ ?。┑奶攸c(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
A．現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易
B．現(xiàn)貨交易和期貨交易
C．現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
D．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
3、 在委托有效期限內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ）
4、 證券公司自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 5、 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ?。?。
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．買賣的隨意性
D．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
6、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近（ ?。┠旮黜?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1
7、 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
D．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)
8、 證券交易所是提供證券分散競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營利為目的的法人。（ ）
9、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)，是證券交易市場(chǎng)的作用之一。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
10、 主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括（ ?。?。
A．在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
B．向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
C．在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
D．經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告
1、
上海證券交易所國債買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報(bào)。（ ）
2、從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了（ ?。┑奶攸c(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
A．現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易
B．現(xiàn)貨交易和期貨交易
C．現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
D．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
3、 在委托有效期限內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ）
4、 證券公司自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 5、 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ?。?。
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．買賣的隨意性
D．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
6、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近（ ?。┠旮黜?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1
7、 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
D．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)
8、 證券交易所是提供證券分散競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營利為目的的法人。（ ）
9、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)，是證券交易市場(chǎng)的作用之一。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
10、 主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括（ ?。?。
A．在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
B．向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
C．在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
D．經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告
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