單項選擇題
1、下列各項不屬于證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍的是（ ）。
A．權(quán)證
B．金融期貨
C．證券投資基金
D．債券
2、 受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為（ ?。┕善?，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險的財務(wù)狀況或其他異常狀況。
A．SD
B．S
C．FT
D．ST
3、 根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。（ ?。?BR> 4、 在我國現(xiàn)階段，允許證券經(jīng)紀(jì)商將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（ ?。?BR> 5、 在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行（ ?。┑闹贫?。
A．先入庫，后買進(jìn)
B．先買進(jìn)，后入庫
C．先賣出，后入庫
D．先入庫，后賣出
6、 清算交收中貨銀對付的主要目的是為了簡化手續(xù)，提高清算效率。（ ）
多項選擇題
7、 證券市場的有效性包含（ ）的要求。
A．證券市場的低風(fēng)險
B．證券市場的高收益
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
8、 因法院判決原因申請證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請辦理。申請人應(yīng)提交的材料有（ ）。
A．法院判決書
B．出讓人身份證及復(fù)印件
C．受讓人身份證及復(fù)印件
D．證券賬戶卡
9、 按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．具有持續(xù)盈利能力
B．信譽(yù)良好
C．最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．注冊資本不低于人民幣2億元
10、下列關(guān)于非柜臺委托說法正確的是（ ）。
A．因客戶操作失誤造成的損失由客戶承擔(dān)
B．對證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托
C．網(wǎng)上委托的終端包括電子計算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備
D．客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他方式
1、下列各項不屬于證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍的是（ ）。
A．權(quán)證
B．金融期貨
C．證券投資基金
D．債券
2、 受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為（ ?。┕善?，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險的財務(wù)狀況或其他異常狀況。
A．SD
B．S
C．FT
D．ST
3、 根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。（ ?。?BR> 4、 在我國現(xiàn)階段，允許證券經(jīng)紀(jì)商將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（ ?。?BR> 5、 在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行（ ?。┑闹贫?。
A．先入庫，后買進(jìn)
B．先買進(jìn)，后入庫
C．先賣出，后入庫
D．先入庫，后賣出
6、 清算交收中貨銀對付的主要目的是為了簡化手續(xù)，提高清算效率。（ ）
多項選擇題
7、 證券市場的有效性包含（ ）的要求。
A．證券市場的低風(fēng)險
B．證券市場的高收益
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
8、 因法院判決原因申請證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請辦理。申請人應(yīng)提交的材料有（ ）。
A．法院判決書
B．出讓人身份證及復(fù)印件
C．受讓人身份證及復(fù)印件
D．證券賬戶卡
9、 按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．具有持續(xù)盈利能力
B．信譽(yù)良好
C．最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．注冊資本不低于人民幣2億元
10、下列關(guān)于非柜臺委托說法正確的是（ ）。
A．因客戶操作失誤造成的損失由客戶承擔(dān)
B．對證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托
C．網(wǎng)上委托的終端包括電子計算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備
D．客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他方式
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