單項選擇題
1、 證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由（ ?。└鶕誀I業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。
A．董事會
B．風險控制委員會
C．風險監(jiān)控部門
D．證券自營部門
2、證券公司應當在每個年度結束之日起（ ?。┤諆?，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告。
A．5
B．10
C．20
D．60
3、 定向資產管理專用證券賬戶（ ?。?，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．不得辦理轉托管，但可辦理轉指定
B．既可辦理轉托管，也可辦理轉指定
C．不得辦理轉指定，但可辦理轉托管
D．不得辦理轉托管或者轉指定
4、 證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。（ ?。?BR> 5、 我國證券交易所在每日開盤采用集合競價方式，在日常交易中采用連續(xù)競價方式。（ ?。?BR> 6、 營業(yè)部提供的咨詢服務不包括（ ?。?BR> A．向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項
B．及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等有關重大信息
C．向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票
D．簡單介紹技術分析軟件使用方法
7、 證券交收結果等數據由中國結算公司（ ）傳送至證券公司。
A．每日
B．每工作日
C．每核算日
D．每交收日
8、 關于網上定價發(fā)行，不正確的說法是（ ?。?BR> A．當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B．當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
C．申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號
D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍
9、以下關于交易單元的說法，正確的是（ ?。?。
A．深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元
B．會員從事證券經紀、自營、融資融券等業(yè)務，可以用同一個交易單元進行
C．會員可以通過其他會員的網關進行交易申報
D．深圳證券交易所會員可以自由將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用
多項選擇題
10、 對于可轉換債券，下列表述正確的有（ ）。
A．持有者可按規(guī)定將債券轉換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉換為債券
C．持有者可持有轉債直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
1、 證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由（ ?。└鶕誀I業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。
A．董事會
B．風險控制委員會
C．風險監(jiān)控部門
D．證券自營部門
2、證券公司應當在每個年度結束之日起（ ?。┤諆?，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告。
A．5
B．10
C．20
D．60
3、 定向資產管理專用證券賬戶（ ?。?，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．不得辦理轉托管，但可辦理轉指定
B．既可辦理轉托管，也可辦理轉指定
C．不得辦理轉指定，但可辦理轉托管
D．不得辦理轉托管或者轉指定
4、 證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。（ ?。?BR> 5、 我國證券交易所在每日開盤采用集合競價方式，在日常交易中采用連續(xù)競價方式。（ ?。?BR> 6、 營業(yè)部提供的咨詢服務不包括（ ?。?BR> A．向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項
B．及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等有關重大信息
C．向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票
D．簡單介紹技術分析軟件使用方法
7、 證券交收結果等數據由中國結算公司（ ）傳送至證券公司。
A．每日
B．每工作日
C．每核算日
D．每交收日
8、 關于網上定價發(fā)行，不正確的說法是（ ?。?BR> A．當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B．當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
C．申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號
D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍
9、以下關于交易單元的說法，正確的是（ ?。?。
A．深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元
B．會員從事證券經紀、自營、融資融券等業(yè)務，可以用同一個交易單元進行
C．會員可以通過其他會員的網關進行交易申報
D．深圳證券交易所會員可以自由將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用
多項選擇題
10、 對于可轉換債券，下列表述正確的有（ ）。
A．持有者可按規(guī)定將債券轉換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉換為債券
C．持有者可持有轉債直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
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