單項選擇題
1、 證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由（ ?。└鶕?jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
A．董事會
B．風(fēng)險控制委員會
C．風(fēng)險監(jiān)控部門
D．證券自營部門
2、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告。
A．5
B．10
C．20
D．60
3、 定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶（ ?。?，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．不得辦理轉(zhuǎn)托管，但可辦理轉(zhuǎn)指定
B．既可辦理轉(zhuǎn)托管，也可辦理轉(zhuǎn)指定
C．不得辦理轉(zhuǎn)指定，但可辦理轉(zhuǎn)托管
D．不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
4、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。（ ?。?BR> 5、 我國證券交易所在每日開盤采用集合競價方式，在日常交易中采用連續(xù)競價方式。（ ?。?BR> 6、 營業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括（ ?。?BR> A．向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項
B．及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息
C．向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票
D．簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
7、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司（ ?。﹤魉椭磷C券公司。
A．每日
B．每工作日
C．每核算日
D．每交收日
8、 關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是（ ）。
A．當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B．當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
C．申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號
D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
9、以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（ ?。?。
A．深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元
B．會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，可以用同一個交易單元進行
C．會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報
D．深圳證券交易所會員可以自由將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用
多項選擇題
10、 對于可轉(zhuǎn)換債券，下列表述正確的有（ ）。
A．持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
1、 證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由（ ?。└鶕?jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
A．董事會
B．風(fēng)險控制委員會
C．風(fēng)險監(jiān)控部門
D．證券自營部門
2、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告。
A．5
B．10
C．20
D．60
3、 定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶（ ?。?，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．不得辦理轉(zhuǎn)托管，但可辦理轉(zhuǎn)指定
B．既可辦理轉(zhuǎn)托管，也可辦理轉(zhuǎn)指定
C．不得辦理轉(zhuǎn)指定，但可辦理轉(zhuǎn)托管
D．不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
4、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。（ ?。?BR> 5、 我國證券交易所在每日開盤采用集合競價方式，在日常交易中采用連續(xù)競價方式。（ ?。?BR> 6、 營業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括（ ?。?BR> A．向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項
B．及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息
C．向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票
D．簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
7、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司（ ?。﹤魉椭磷C券公司。
A．每日
B．每工作日
C．每核算日
D．每交收日
8、 關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是（ ）。
A．當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B．當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
C．申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號
D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
9、以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（ ?。?。
A．深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元
B．會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，可以用同一個交易單元進行
C．會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報
D．深圳證券交易所會員可以自由將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用
多項選擇題
10、 對于可轉(zhuǎn)換債券，下列表述正確的有（ ）。
A．持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
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