一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
1、下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是（ ）。
A．上市公司及時公布財務(wù)報表
B．上市公司對重大事項及時向社會公布
C．僅要求上市公司及時披露信息
D．公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動
2、關(guān)于交易單位，說法錯誤的是（ ）
A．股票100股為一手
B．基金100單位為一手
C．債券1000元面值為一手
D．基金1000股為一手
3、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在（ ）。
A．1991年初
B．1993年12月
C．1995年1月
D．1997年3月
4、證券公司提出申請，經(jīng)證券交易所（ ）批準(zhǔn)后，可成為交易所會員。
A．董事會
B．會員大會
C．專門委員會
D．理事會
5、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（?。?nbsp;
A．對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)
B．如客戶資金不足，向客戶提供融資
C．認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D．對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄
6、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（ ?。?BR> A．道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B．道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C．職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心
D．道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
7、1992年，標(biāo)志著我國證券市場國際化進(jìn)程開始的是（?。┑纳鲜?。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．優(yōu)先股
C．人民幣特種股票
D．轉(zhuǎn)配股
8、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。
A．會員公司在該所取得的交易席位
B．會員公司的賬戶
C． 會員公司的客戶
D． 證券公司的保證金賬戶
9、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（?。?。
A．證券公司透支
B． 證券公司有頭寸余額
C． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
10、證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是（ ）。
A．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
B．具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
C．具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
D．具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
1、下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是（ ）。
A．上市公司及時公布財務(wù)報表
B．上市公司對重大事項及時向社會公布
C．僅要求上市公司及時披露信息
D．公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動
2、關(guān)于交易單位，說法錯誤的是（ ）
A．股票100股為一手
B．基金100單位為一手
C．債券1000元面值為一手
D．基金1000股為一手
3、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在（ ）。
A．1991年初
B．1993年12月
C．1995年1月
D．1997年3月
4、證券公司提出申請，經(jīng)證券交易所（ ）批準(zhǔn)后，可成為交易所會員。
A．董事會
B．會員大會
C．專門委員會
D．理事會
5、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（?。?nbsp;
A．對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)
B．如客戶資金不足，向客戶提供融資
C．認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D．對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄
6、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（ ?。?BR> A．道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B．道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C．職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心
D．道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
7、1992年，標(biāo)志著我國證券市場國際化進(jìn)程開始的是（?。┑纳鲜?。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．優(yōu)先股
C．人民幣特種股票
D．轉(zhuǎn)配股
8、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。
A．會員公司在該所取得的交易席位
B．會員公司的賬戶
C． 會員公司的客戶
D． 證券公司的保證金賬戶
9、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（?。?。
A．證券公司透支
B． 證券公司有頭寸余額
C． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
10、證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是（ ）。
A．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
B．具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
C．具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
D．具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
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