一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1、下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是（ ）。
A．上市公司及時(shí)公布財(cái)務(wù)報(bào)表
B．上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
C．僅要求上市公司及時(shí)披露信息
D．公開原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)
2、關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是（?。?nbsp;
A．股票100股為一手
B．基金100單位為一手
C．債券1000元面值為一手
D．基金1000股為一手
3、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在（ ?。?。
A．1991年初
B．1993年12月
C．1995年1月
D．1997年3月
4、證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所（ ）批準(zhǔn)后，可成為交易所會(huì)員。
A．董事會(huì)
B．會(huì)員大會(huì)
C．專門委員會(huì)
D．理事會(huì)
5、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（ ）
A．對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B．如客戶資金不足，向客戶提供融資
C．認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D．對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
6、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（ ?。?。
A．道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B．道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C．職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
D．道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
7、1992年，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程開始的是（ ）的上市。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．優(yōu)先股
C．人民幣特種股票
D．轉(zhuǎn)配股
8、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C． 會(huì)員公司的客戶
D． 證券公司的保證金賬戶
9、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（?。?。
A．證券公司透支
B． 證券公司有頭寸余額
C． 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D． 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
10、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是（?。?。
A．具有不低于2000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
B．具有不低于1000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
C．具有不低于4000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
D．具有不低于3000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
1、下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是（ ）。
A．上市公司及時(shí)公布財(cái)務(wù)報(bào)表
B．上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
C．僅要求上市公司及時(shí)披露信息
D．公開原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)
2、關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是（?。?nbsp;
A．股票100股為一手
B．基金100單位為一手
C．債券1000元面值為一手
D．基金1000股為一手
3、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在（ ?。?。
A．1991年初
B．1993年12月
C．1995年1月
D．1997年3月
4、證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所（ ）批準(zhǔn)后，可成為交易所會(huì)員。
A．董事會(huì)
B．會(huì)員大會(huì)
C．專門委員會(huì)
D．理事會(huì)
5、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（ ）
A．對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B．如客戶資金不足，向客戶提供融資
C．認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D．對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
6、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（ ?。?。
A．道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B．道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C．職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
D．道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
7、1992年，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程開始的是（ ）的上市。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．優(yōu)先股
C．人民幣特種股票
D．轉(zhuǎn)配股
8、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C． 會(huì)員公司的客戶
D． 證券公司的保證金賬戶
9、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（?。?。
A．證券公司透支
B． 證券公司有頭寸余額
C． 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D． 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
10、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是（?。?。
A．具有不低于2000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
B．具有不低于1000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
C．具有不低于4000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
D．具有不低于3000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
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