單項選擇題
1. 下列不屬于基金銷售監(jiān)管主要方式的是（ ?。?。
A． 宣傳推介材料的報備監(jiān)管
B． 對基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)
C． 對基金銷售人員從業(yè)資格的監(jiān)管
D． 通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動
2. 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的（ ?。?。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3
3. 基金資產(chǎn)由基金管理人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。 （?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
4. 公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，總經(jīng)理向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（ ?。?BR> 5. 日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。（ ?。?BR> 多項選擇題
6. 基金信息披露的作用主要表現(xiàn)為（ ）。
A．有利于投資者的價值判斷
B．有利于防止利益沖突與利益輸送
C．有利于提高證券市場的效率
D．有效防止信息濫用
不定項
7. 基金銷售材料的禁止性語句有（ ）。
A．業(yè)績穩(wěn)健
B．名列前茅
C．凈值歸一
D．欲購從速
判斷對錯題
8. 加權(quán)平均投資組合收益率是對投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均后得到的收益率。（ ）
A．正確
B．錯誤
9. 開放式基金的認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。（ ?。?BR> 10. 數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人員負(fù)責(zé)。 （ ?。?BR>
1. 下列不屬于基金銷售監(jiān)管主要方式的是（ ?。?。
A． 宣傳推介材料的報備監(jiān)管
B． 對基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)
C． 對基金銷售人員從業(yè)資格的監(jiān)管
D． 通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動
2. 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的（ ?。?。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3
3. 基金資產(chǎn)由基金管理人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。 （?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
4. 公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，總經(jīng)理向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（ ?。?BR> 5. 日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。（ ?。?BR> 多項選擇題
6. 基金信息披露的作用主要表現(xiàn)為（ ）。
A．有利于投資者的價值判斷
B．有利于防止利益沖突與利益輸送
C．有利于提高證券市場的效率
D．有效防止信息濫用
不定項
7. 基金銷售材料的禁止性語句有（ ）。
A．業(yè)績穩(wěn)健
B．名列前茅
C．凈值歸一
D．欲購從速
判斷對錯題
8. 加權(quán)平均投資組合收益率是對投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均后得到的收益率。（ ）
A．正確
B．錯誤
9. 開放式基金的認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。（ ?。?BR> 10. 數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人員負(fù)責(zé)。 （ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |