單項(xiàng)選擇題
1. 基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)到多少比率，必須發(fā)布臨時(shí)報(bào)告（?。?。
2. 發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有，這種基金發(fā)行方式稱為（?。?BR>
3. 在現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的計(jì)算中，每位投資者對(duì)未來(lái)利率的預(yù)測(cè)與投資計(jì)劃等各不相同，所以很容易得出市場(chǎng)普遍認(rèn)可的結(jié)論。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
4. 證券管理公司董事會(huì)在審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)（ ）以上獨(dú)立董事同意。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
5. 在我國(guó)，基金管理人只能由（?。?dān)任。
6. 某公司今年每股股息為0．8元，預(yù)期今后每年股息將以10%的速度穩(wěn)定增長(zhǎng)。當(dāng)前的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為2%，市場(chǎng)組合收益為10%，公司股票的JB值為1.2，那么該公司當(dāng)前的合理價(jià)格為（ ?。┰?。
7. 開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由（ ?。┴?fù)責(zé)辦理。
不定項(xiàng)
8. 基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出表現(xiàn)在（ ?。?BR> A． 資產(chǎn)規(guī)模位居前列的少數(shù)最大的基金管理公司所占的市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大
B． 許多基金管理公司走上兼并收購(gòu)的道路
C． 目前已有越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者成為基金的重要資金來(lái)源
D． 證券投資基金的市場(chǎng)地位和影響不斷提高
9. ETF的投資目標(biāo)是超越指數(shù)的表現(xiàn)。（ ）
10. 在資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)下，當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，所有有效組合都可視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券與市場(chǎng)組合M的再組合。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
1. 基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)到多少比率，必須發(fā)布臨時(shí)報(bào)告（?。?。
2. 發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有，這種基金發(fā)行方式稱為（?。?BR>
3. 在現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的計(jì)算中，每位投資者對(duì)未來(lái)利率的預(yù)測(cè)與投資計(jì)劃等各不相同，所以很容易得出市場(chǎng)普遍認(rèn)可的結(jié)論。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
4. 證券管理公司董事會(huì)在審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)（ ）以上獨(dú)立董事同意。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
5. 在我國(guó)，基金管理人只能由（?。?dān)任。
6. 某公司今年每股股息為0．8元，預(yù)期今后每年股息將以10%的速度穩(wěn)定增長(zhǎng)。當(dāng)前的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為2%，市場(chǎng)組合收益為10%，公司股票的JB值為1.2，那么該公司當(dāng)前的合理價(jià)格為（ ?。┰?。
7. 開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由（ ?。┴?fù)責(zé)辦理。
不定項(xiàng)
8. 基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出表現(xiàn)在（ ?。?BR> A． 資產(chǎn)規(guī)模位居前列的少數(shù)最大的基金管理公司所占的市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大
B． 許多基金管理公司走上兼并收購(gòu)的道路
C． 目前已有越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者成為基金的重要資金來(lái)源
D． 證券投資基金的市場(chǎng)地位和影響不斷提高
9. ETF的投資目標(biāo)是超越指數(shù)的表現(xiàn)。（ ）
10. 在資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)下，當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，所有有效組合都可視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券與市場(chǎng)組合M的再組合。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
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