單項(xiàng)選擇題
1. 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開(kāi)放式基金的設(shè)立主體為（ ）。
2. 基金持有人可以以股東身份直接干預(yù)基金管理人的資金運(yùn)作行為。 （?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
3. 對(duì)管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于（ ?。?BR>
4. 指數(shù)基金(或指標(biāo)股基金)應(yīng)將資產(chǎn)的80%用于指數(shù)化投資(或指標(biāo)股基金)。（ ?。?BR> 5. 下列不屬于公募基金特征是（ ）。
6. （ ）其實(shí)質(zhì)是簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則的一種變形。它是以一段時(shí)期內(nèi)的股票價(jià)格移動(dòng)平均值為參考基礎(chǔ)，考察股票價(jià)格與該平均價(jià)之間的差額，并在價(jià)格超過(guò)平均價(jià)的某一百分比時(shí)買入該股票，在股票價(jià)格低于 平均價(jià)的一定百分比時(shí)賣出該股票。
多項(xiàng)選擇題
7. 基金募集信息披露監(jiān)管包括（ ?。?BR> A． 對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行審核
B． 對(duì)基金上市交易公告書(shū)、基金凈值公告、定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件的監(jiān)管
C． 對(duì)基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管
D． 基金合同生效后對(duì)定期更新的基金招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行形式審查
8. 關(guān)于LOF的交易規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
9. 基金定期報(bào)告包括（?。?BR>
判斷對(duì)錯(cuò)題
10. 基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循基金管理人利益優(yōu)先原則。（ ?。?BR>
1. 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開(kāi)放式基金的設(shè)立主體為（ ）。
2. 基金持有人可以以股東身份直接干預(yù)基金管理人的資金運(yùn)作行為。 （?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
3. 對(duì)管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于（ ?。?BR>
4. 指數(shù)基金(或指標(biāo)股基金)應(yīng)將資產(chǎn)的80%用于指數(shù)化投資(或指標(biāo)股基金)。（ ?。?BR> 5. 下列不屬于公募基金特征是（ ）。
6. （ ）其實(shí)質(zhì)是簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則的一種變形。它是以一段時(shí)期內(nèi)的股票價(jià)格移動(dòng)平均值為參考基礎(chǔ)，考察股票價(jià)格與該平均價(jià)之間的差額，并在價(jià)格超過(guò)平均價(jià)的某一百分比時(shí)買入該股票，在股票價(jià)格低于 平均價(jià)的一定百分比時(shí)賣出該股票。
多項(xiàng)選擇題
7. 基金募集信息披露監(jiān)管包括（ ?。?BR> A． 對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行審核
B． 對(duì)基金上市交易公告書(shū)、基金凈值公告、定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件的監(jiān)管
C． 對(duì)基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管
D． 基金合同生效后對(duì)定期更新的基金招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行形式審查
8. 關(guān)于LOF的交易規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
9. 基金定期報(bào)告包括（?。?BR>
判斷對(duì)錯(cuò)題
10. 基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循基金管理人利益優(yōu)先原則。（ ?。?BR>
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