考試大出題
一、單選題
關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交?
B．在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效來(lái)源：www.examda.com?
C．開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)?
D．上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大?
【正確答案】：?D
【參考解析】：?深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)，而非上海證券交易所。
二、多選題
下列屬于無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)有（ ?。?。
A．由于工作人員的疏忽報(bào)錯(cuò)了股票賬號(hào)，致使將他人的證券錯(cuò)買(mǎi)錯(cuò)賣(mài)www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大?
B．申報(bào)過(guò)程中工作人員輸錯(cuò)證券代碼、證券價(jià)格等給客戶(hù)造成損失?
C．由于委托人的欺詐行為，工作人員沒(méi)有識(shí)破而錯(cuò)買(mǎi)錯(cuò)賣(mài)?
D．由于工作人員的過(guò)失在委托單有效日期已過(guò)或日期不明的情況下造成錯(cuò)買(mǎi)錯(cuò)賣(mài)?
【正確答案】：?A,?C,?D
【參考解析】：?B屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。
三、判斷題
證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括全額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備等幾個(gè)方面。
【正確答案】：?對(duì)
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關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交?
B．在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效來(lái)源：www.examda.com?
C．開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)?
D．上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大?
【正確答案】：?D
【參考解析】：?深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)，而非上海證券交易所。
二、多選題
下列屬于無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)有（ ?。?。
A．由于工作人員的疏忽報(bào)錯(cuò)了股票賬號(hào)，致使將他人的證券錯(cuò)買(mǎi)錯(cuò)賣(mài)www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大?
B．申報(bào)過(guò)程中工作人員輸錯(cuò)證券代碼、證券價(jià)格等給客戶(hù)造成損失?
C．由于委托人的欺詐行為，工作人員沒(méi)有識(shí)破而錯(cuò)買(mǎi)錯(cuò)賣(mài)?
D．由于工作人員的過(guò)失在委托單有效日期已過(guò)或日期不明的情況下造成錯(cuò)買(mǎi)錯(cuò)賣(mài)?
【正確答案】：?A,?C,?D
【參考解析】：?B屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。
三、判斷題
證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括全額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備等幾個(gè)方面。
【正確答案】：?對(duì)
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