證券投資基金真題及答案第五章

歷年真題精選第5章　基金托管人
    一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
    　　1．依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人職責(zé)的是（　?。?BR>    A．辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
    B．對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見
    C．安全保管基金財產(chǎn)
    D．及時辦理基金清算、交割事宜
    2．依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是（　?。?。
    A．計算并公告基金資產(chǎn)凈值
    B．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表
    C．及時辦理基金資金清算、交割事宜
    D．辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
    3．（　?。╇A段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。
    A．基金運作
    B．簽署基金合同
    C．基金終止
    D．基金募集
    4．基金托管人依據(jù)（　?。┑闹噶钕蚧鸪钟腥酥Ц痘鹗找婧挖H回款項。
    A．基金銷售代理人
    B．基金監(jiān)督機構(gòu)
    C．基金管理人
    D．基金注冊登記人
    5．需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是（　?。?。
    A．基金資金專用存款賬戶
    B．交易所證券賬戶
    C．TA賬戶
    D．基金結(jié)算備付金賬戶
    6．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以（　　）的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和
    深圳分公司分別設(shè)立。
    A．基金
    B．基金管理人
    C．基金托管人
    D．管理人和托管人聯(lián)名
    7．基金的專用印章由（　?。┴?fù)責(zé)刻制并代基金保管和使用。
    A．基金注冊登記人
    B．基金托管人
    C．監(jiān)管機構(gòu)
    D．基金管理人
    8．為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（　?。┑拿x開立銀行存款賬戶即資金賬戶。
    A．基金
    B．基金托管人
    C．管理人和托管人聯(lián)名的方式
    D．基金管理人
    9．因與基金管理人共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時，托管人應(yīng)該（　?。?。
    A．強制扣劃基金管理費彌補損失
    B．代基金承擔(dān)追債責(zé)任
    C．以托管費代為賠償
    D．承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
    10．以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇?（　?。?BR>    A．A股交易
    B．增發(fā)新股
    C．支付管理費
    D．支付贖回款
    11．證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（　?。﹫笏?。
    A．衛(wèi)星系統(tǒng)
    B．郵件
    C．傳真
    D．電話
    12．復(fù)核后的會計信息由（　?。ν馀?。
    A．基金管理人
    B．基金托管人
    C．基金發(fā)起人
    D．監(jiān)管機構(gòu)
    13．基金頭寸指基金進行交易后的所有（　?。╊愘~戶的資金余額。
    A．現(xiàn)金
    B．衍生品
    C．債券
    D．股票
    1 4．目前，我國證券投資基金管理費由（　?。幕鹳Y產(chǎn)中定期支付給基金管理人。
    A．基金注冊登記機構(gòu)
    B．基金發(fā)起人
    C．基金份額持有人
    D．基金托管人
    15．基金托管人每（　?。┬枰虮O(jiān)管機構(gòu)報送一次其對基金運作的監(jiān)督報告。
    A．一個月
    B．兩個月
    C．半年
    D．周
    16．下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯誤的是（　?。?BR>    A．基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立銀行存款賬戶
    B．基金托管人應(yīng)實行嚴(yán)格的崗位分離制度
    C．基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開
    D．基金托管人應(yīng)建立會計復(fù)核制度
    17．資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在著多方面的風(fēng)險，其中不屬于資產(chǎn)保管風(fēng)險的是（　　）。
    A．沒有認(rèn)真審核投資指令而導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損
    B．重要合同沒有按規(guī)定保管
    C．印章使用不規(guī)范
    D．各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立
    18．基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法作了修改，這符合以下哪條原則?（　?。?BR>    A．合法性原則
    B．及時性原則
    C．審慎性原則
    D．獨立性原則
    真題精選：證券基礎(chǔ)知識真題及答案章節(jié)精選匯總｜證券交易真題及答案章節(jié)匯總
    考前沖刺：2015上半年證券基礎(chǔ)知識備考沖刺專題｜專業(yè)科目4科沖刺 
    233網(wǎng)校強強集結(jié)證券從業(yè)頂尖名師教研團隊，打造雙師資授課證券保過班，您可以選擇自己喜愛的老師講課。另外題庫準(zhǔn)備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考?！?BR>