一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1．上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易申報的時間是( )。
A．2009年3月31日
B.2009年10月30日
C．2010年3月31日
D．2010年4月16日
2．金融期貨交易是指以( )為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
A．金融期貨合約
B.權證
C．股票
D．金融衍生產(chǎn)品
3．根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
A．交易的對象不同
B．交易的期限不同
C．交易合約的簽訂與實際交割之間的關系
D.交易合約的內(nèi)容不同
4．合格境外機構投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A．A股
B．B股
C.國債
D．可轉(zhuǎn)換債券
5．下列關于連續(xù)交易的說法，不正確的是( )。
A．在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
B．交易過程中可以提供更多的市場價格信息
C.交易一定是連續(xù)的
D．兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交
6．在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各( )萬筆流量的使用權。
A．1
B．2
C．3
D．5
7．在證券交易市場中，委托指令根據(jù)( )劃分，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
A．買賣證券的方向
B．委托價格限制
C．委托訂單的數(shù)量
D．委托時效限制
8．根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，( )對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。
A．中國證券登記結算有限責任公司
B．中國證券登記結算有限責任公司廣州分公司
C.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
D．中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
9．深圳證券賬戶當日開立，( )即可用于交易。
A．次一交易日
B.第二天
C.當日
D．第三個工作日
10．市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)( )買進或賣出證券。
A．最合理的價格
B.當時的市場價格
C．最低的價格
D．最高的價格
11．中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A．3%
B．5%
C.10%
D．15%
12．上海證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣。
A．債券質(zhì)押式回購交易
B.基金交易
C.權證交易
D．債券買斷式回購交易
13．在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下( )或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
14．在上海證券交易所，每個交易日( )，交易所交易主機對大宗交易買賣雙方的成交申報進行成交確認。
A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C 13：O0～15：30
D．15：00～15：30
15．由于自然災害、重大事故等導致公司主要經(jīng)營設施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在( )個月以內(nèi)不能恢復正常的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。
A．1
B．3
C. 6
D．12
16．標的證券除息的，行權比例不變，行權價格公式為( )。
A．新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價÷除息前-日標的證券開盤價)
B．新行權價格=行權價格×(標的證券除息日參考價÷除息前-日標的證券收盤價)
C．新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價÷除息前-日標的證券收盤價)
D．新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前-日標的證券收盤價)
17．在深圳證券交易所，( )是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。
A．匹配量
B.未匹配量
C．虛擬匹配量
D．虛擬未匹配量
18．對于( )達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A．日換手率
B．日價格振幅
C．日成交金額
D．日收盤價格漲跌幅偏離值
19．下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是( )。
A．業(yè)務對象的廣泛性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的隨意性
D．證券經(jīng)紀商的中介性
20．按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到( )及其代理點開立證券賬戶。
A．證券公司
B.證券交易所
C．中國證券登記結算有限責任公司
D．中國證券登記結算有限責任公司上海分公司或深圳分公司
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