一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 下列深圳證券交易所的股價指數中，屬于綜合指數類的是（ ）。
A．深證新指數
B．深證成分股指數
C．深證100指數
D．房地產指數
2、 中國證券業(yè)協會對從業(yè)人員的自律管理不包括（ ）。
A．后續(xù)職業(yè)培訓
B．從業(yè)人員的資格管理
C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D．規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引
3、 與封閉式基金相比，（ ?。┦情_放式基金所特有的風險。
A．管理能力風險
B．市場風險
C．技術風險
D．巨額贖回風險
4、 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現在（ ?。?。
A．對企業(yè)經營參與權的優(yōu)先
B．認購新發(fā)行股票的優(yōu)先
C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余資產清償的優(yōu)先
5、 關于證券市場，以下說法不正確的是（ ）。
A．證券市場的基本功能不包括定價功能
B．證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所
C．證券市場是市場經濟發(fā)展到一定階段的產物
D．證券市場有效化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題
6、 根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
7、 下列證券投資基金中，風險最大的基金是（ ?。?BR> A．債券基金
B．股票基金
C．貨幣市場基金
D．衍生證券投資基金
8、 債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據這一特點債券可以分為（ ）。
A．固定利率債券與可變利率債券
B．單利債券與復利債券
C．固定利率債券與累進利率債券
D．貼現利率債券與浮動利率債券
9、 下列關于基金托管費的闡述錯誤的是（ ）。
A．托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B．目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費
C．我國開放式基金根據基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于0．25%
D．股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
10、 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（ ?。﹥|元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（ ?。﹥|元。
A．3,5
B．1,3
C．2,6
D．3,4
1、 下列深圳證券交易所的股價指數中，屬于綜合指數類的是（ ）。
A．深證新指數
B．深證成分股指數
C．深證100指數
D．房地產指數
2、 中國證券業(yè)協會對從業(yè)人員的自律管理不包括（ ）。
A．后續(xù)職業(yè)培訓
B．從業(yè)人員的資格管理
C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D．規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引
3、 與封閉式基金相比，（ ?。┦情_放式基金所特有的風險。
A．管理能力風險
B．市場風險
C．技術風險
D．巨額贖回風險
4、 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現在（ ?。?。
A．對企業(yè)經營參與權的優(yōu)先
B．認購新發(fā)行股票的優(yōu)先
C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余資產清償的優(yōu)先
5、 關于證券市場，以下說法不正確的是（ ）。
A．證券市場的基本功能不包括定價功能
B．證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所
C．證券市場是市場經濟發(fā)展到一定階段的產物
D．證券市場有效化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題
6、 根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
7、 下列證券投資基金中，風險最大的基金是（ ?。?BR> A．債券基金
B．股票基金
C．貨幣市場基金
D．衍生證券投資基金
8、 債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據這一特點債券可以分為（ ）。
A．固定利率債券與可變利率債券
B．單利債券與復利債券
C．固定利率債券與累進利率債券
D．貼現利率債券與浮動利率債券
9、 下列關于基金托管費的闡述錯誤的是（ ）。
A．托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B．目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費
C．我國開放式基金根據基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于0．25%
D．股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
10、 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（ ?。﹥|元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（ ?。﹥|元。
A．3,5
B．1,3
C．2,6
D．3,4
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