一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．簡稱“中小板指數(shù)”
B．由深圳證券交易所編制
C．以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D．屬于綜合指數(shù)類
2、 下列說法中，不正確的是（ ）。
A．平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B．在成長型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長型基金
C．收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
D．成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票
3、 金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為（ ）。
A．套期保值功能
B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
4、 經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣（ ?。┰?。
A．五千萬
B．一億
C．二億
D．三億
5、 2008年4月23日，國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和（ ?。M(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。
A．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
D．《上市公司收購管理辦法》
6、 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是（ ?。?。
A．對(duì)外透露自營買賣信息
B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
C．泄露客戶資料
D．泄露客戶交易信息
7、 下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是（ ?。?。
A．期貨基金
B．期權(quán)基金
C．認(rèn)股權(quán)證基金
D．股票基金
8、 關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序，論述正確的是（ ?。?BR> A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
9、 特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（ ?。?。
A．接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)
B．以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
C．具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響
D．負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)
10、 在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是（ ）。
A．定向募集
B．認(rèn)購證
C．與儲(chǔ)蓄存單掛鉤
D．上網(wǎng)定價(jià)
1、 下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．簡稱“中小板指數(shù)”
B．由深圳證券交易所編制
C．以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D．屬于綜合指數(shù)類
2、 下列說法中，不正確的是（ ）。
A．平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B．在成長型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長型基金
C．收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
D．成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票
3、 金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為（ ）。
A．套期保值功能
B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
4、 經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣（ ?。┰?。
A．五千萬
B．一億
C．二億
D．三億
5、 2008年4月23日，國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和（ ?。M(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。
A．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
D．《上市公司收購管理辦法》
6、 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是（ ?。?。
A．對(duì)外透露自營買賣信息
B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
C．泄露客戶資料
D．泄露客戶交易信息
7、 下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是（ ?。?。
A．期貨基金
B．期權(quán)基金
C．認(rèn)股權(quán)證基金
D．股票基金
8、 關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序，論述正確的是（ ?。?BR> A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
9、 特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（ ?。?。
A．接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)
B．以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
C．具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響
D．負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)
10、 在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是（ ）。
A．定向募集
B．認(rèn)購證
C．與儲(chǔ)蓄存單掛鉤
D．上網(wǎng)定價(jià)
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