一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1．基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．集合理財(cái)
B．專業(yè)管理
C．組合投資
D．利益共享
2．在我國(guó)，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在（ ）中約定。
A．基金份額上市交易公告書
B．招募說明書
C．基金合同
D．基金托管協(xié)議
3．1940年，（ ?。╊C布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》。
A．英國(guó)
B．美國(guó)
C．瑞士
D．法國(guó)
4．基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（ ?。?。
A．受托資產(chǎn)管理
B．基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核
C．基金資產(chǎn)的保管
D．基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
5．同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類型是（ ?。?。
A．股票基金
B．債券基金
C．混合基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
6．保本基金提供的保證類型一般不包括（ ）。
A．本金保證
B．收益保證
C．紅利保證
D．風(fēng)險(xiǎn)保證
7．我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠投資的金融工具不包括（ ）。
A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款
B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券
C．信用等級(jí)較高的可轉(zhuǎn)換債券
D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
8．ETF一般采用（ ）的投資策略。
A．完全主動(dòng)式
B．完全被動(dòng)式
C．被動(dòng)式和主動(dòng)式相結(jié)合
D．被動(dòng)式和主動(dòng)式相交替
9．基金募集失敗，（ ?。?yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
10．封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（ ?。┮陨?。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
1．基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．集合理財(cái)
B．專業(yè)管理
C．組合投資
D．利益共享
2．在我國(guó)，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在（ ）中約定。
A．基金份額上市交易公告書
B．招募說明書
C．基金合同
D．基金托管協(xié)議
3．1940年，（ ?。╊C布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》。
A．英國(guó)
B．美國(guó)
C．瑞士
D．法國(guó)
4．基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（ ?。?。
A．受托資產(chǎn)管理
B．基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核
C．基金資產(chǎn)的保管
D．基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
5．同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類型是（ ?。?。
A．股票基金
B．債券基金
C．混合基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
6．保本基金提供的保證類型一般不包括（ ）。
A．本金保證
B．收益保證
C．紅利保證
D．風(fēng)險(xiǎn)保證
7．我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠投資的金融工具不包括（ ）。
A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款
B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券
C．信用等級(jí)較高的可轉(zhuǎn)換債券
D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
8．ETF一般采用（ ）的投資策略。
A．完全主動(dòng)式
B．完全被動(dòng)式
C．被動(dòng)式和主動(dòng)式相結(jié)合
D．被動(dòng)式和主動(dòng)式相交替
9．基金募集失敗，（ ?。?yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
10．封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（ ?。┮陨?。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
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