單項選擇題
1. 美國的證券市場是從買賣（ ?。╅_始的。
A． 商業(yè)票據(jù)
B． 企業(yè)債券
C． 政府債券
D． 股票
2. 偏股型基金對股票的配置比例一般為（?。?BR> A．10％～15％
B．15％～25％
C．25％～50％
D．50％～70％
3. 按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是（?。?BR> A．對存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價確定公允價值
B．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
C．有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值
D．估值日有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值
4.
根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（?。┦芾怼?BR> A、國務(wù)院
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、國家外匯管理局
5. 從理論上說，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
6. 國際債券的記價貨幣通常是（ ?。?，以便在國際資本市場籌集資金。
多項選擇題
7. 下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（ ）。
A．存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證
B．存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預(yù)托憑證
D．存托憑證由摩根首創(chuàng)
8. 利率期貨品種主要包括（ ）。
A．單只股票期貨
B．股票組合的期貨
C．主要參考利率期貨
D．債券期貨
9. 按照基礎(chǔ)工具種類劃分，金融衍生工具可以劃分為（ ?。?BR> A．股權(quán)式衍生工具
B．債券式衍生工具
C．貨幣衍生工具
D．利率衍生工具
判斷題
10. 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。 （ ?。?BR>
1. 美國的證券市場是從買賣（ ?。╅_始的。
A． 商業(yè)票據(jù)
B． 企業(yè)債券
C． 政府債券
D． 股票
2. 偏股型基金對股票的配置比例一般為（?。?BR> A．10％～15％
B．15％～25％
C．25％～50％
D．50％～70％
3. 按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是（?。?BR> A．對存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價確定公允價值
B．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
C．有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值
D．估值日有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值
4.
根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（?。┦芾怼?BR> A、國務(wù)院
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、國家外匯管理局
5. 從理論上說，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
6. 國際債券的記價貨幣通常是（ ?。?，以便在國際資本市場籌集資金。
多項選擇題
7. 下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（ ）。
A．存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證
B．存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預(yù)托憑證
D．存托憑證由摩根首創(chuàng)
8. 利率期貨品種主要包括（ ）。
A．單只股票期貨
B．股票組合的期貨
C．主要參考利率期貨
D．債券期貨
9. 按照基礎(chǔ)工具種類劃分，金融衍生工具可以劃分為（ ?。?BR> A．股權(quán)式衍生工具
B．債券式衍生工具
C．貨幣衍生工具
D．利率衍生工具
判斷題
10. 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。 （ ?。?BR>
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