單項(xiàng)選擇題
1. 美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣（ ?。╅_始的。
A． 商業(yè)票據(jù)
B． 企業(yè)債券
C． 政府債券
D． 股票
2. 偏股型基金對(duì)股票的配置比例一般為（?。?BR> A．10％～15％
B．15％～25％
C．25％～50％
D．50％～70％
3. 按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（?。?BR> A．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B．對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C．有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
D．估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
4.
根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（?。┦芾?。
A、國(guó)務(wù)院
B、證券交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、國(guó)家外匯管理局
5. 從理論上說，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
6. 國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是（ ?。?，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。
多項(xiàng)選擇題
7. 下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（ ?。?。
A．存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證
B．存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預(yù)托憑證
D．存托憑證由摩根首創(chuàng)
8. 利率期貨品種主要包括（?。?BR> A．單只股票期貨
B．股票組合的期貨
C．主要參考利率期貨
D．債券期貨
9. 按照基礎(chǔ)工具種類劃分，金融衍生工具可以劃分為（ ?。?BR> A．股權(quán)式衍生工具
B．債券式衍生工具
C．貨幣衍生工具
D．利率衍生工具
判斷題
10. 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。 （ ?。?BR>
1. 美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣（ ?。╅_始的。
A． 商業(yè)票據(jù)
B． 企業(yè)債券
C． 政府債券
D． 股票
2. 偏股型基金對(duì)股票的配置比例一般為（?。?BR> A．10％～15％
B．15％～25％
C．25％～50％
D．50％～70％
3. 按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（?。?BR> A．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B．對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C．有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
D．估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
4.
根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（?。┦芾?。
A、國(guó)務(wù)院
B、證券交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、國(guó)家外匯管理局
5. 從理論上說，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
6. 國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是（ ?。?，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。
多項(xiàng)選擇題
7. 下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（ ?。?。
A．存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證
B．存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預(yù)托憑證
D．存托憑證由摩根首創(chuàng)
8. 利率期貨品種主要包括（?。?BR> A．單只股票期貨
B．股票組合的期貨
C．主要參考利率期貨
D．債券期貨
9. 按照基礎(chǔ)工具種類劃分，金融衍生工具可以劃分為（ ?。?BR> A．股權(quán)式衍生工具
B．債券式衍生工具
C．貨幣衍生工具
D．利率衍生工具
判斷題
10. 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。 （ ?。?BR>
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