證券發(fā)行與承銷真題及答案第一章

歷年真題精選第1章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
    一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    1．下列標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)新時(shí)代的法律是（　　）。
    A．《格拉斯·斯蒂格爾法》
    B．《麥克法頓法》
    C．《國(guó)民銀行法》
    D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
    2．（　　）是指股票發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。
    A．核準(zhǔn)制
    B．注冊(cè)制
    C．額度制
    D．輔導(dǎo)制
    3．下列關(guān)于《證券法》的表述，錯(cuò)誤的是（　　）。
    A．證券法在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
    B．證券法未對(duì)證券發(fā)行前的公開披露信息制度進(jìn)行規(guī)定
    C．強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能
    D．將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能
    4．在我國(guó)，銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券稱為（　?。?。
    A．銀行債券
    B．公司債券
    C．企業(yè)債券
    D．金融債券
    5．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（　?。?。
    A．5億元
    B．2億元
    C．1億元
    D．5000萬(wàn)元
    6．根據(jù)規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦方式，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（　?。﹤€(gè)。
    A．3
    B．5
    C．10
    D．2
    7．保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記管理的主管機(jī)構(gòu)是、（　?。?。
    A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B．上海、深圳證券交易所
    C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司
    D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    8．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年（　　）月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
    A．1
    B．3
    C．4
    D．6
    9．申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)排名要求是（　　）。
    A．前10名以內(nèi)
    B．前15名以內(nèi)
    C．前20名以內(nèi)
    D．前25名以內(nèi)
    10．申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括（　?。?。
    A．資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
    B．營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上
    C．非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣842元
    D．近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好
    11．申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料報(bào)送（　　）。
    A．財(cái)政部
    B．中國(guó)人民銀行
    C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
    D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    12．證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的質(zhì)量控制，客戶回訪應(yīng)主要由（　?。┩瓿?。
    A．風(fēng)險(xiǎn)控制部
    B．資本市場(chǎng)部
    C．人力資源部
    D．融資部
    13．下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的陳述，錯(cuò)誤的是（　　）
    A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％
    B．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20％
    C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
    D．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于80％
    14．下列何種發(fā)行審核制度將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核?（　?。?。
    A．審核制
    B．計(jì)劃制
    C．核準(zhǔn)制
    D．行政審批制
    15．下列關(guān)于核準(zhǔn)制特點(diǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（　?。?BR>    A．證監(jiān)會(huì)決定股票的發(fā)行價(jià)格
    B．發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能
    C．證監(jiān)會(huì)逐步轉(zhuǎn)向合規(guī)性審核
    D．保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)
    16．首次公開發(fā)行股票公司并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（　?。?。
    A．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
    B．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
    C．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
    D．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后4個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
    17．發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷保薦代表人資格的是（　?。?BR>    A．首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50％以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
    B．首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
    C．證券上市當(dāng)年累計(jì)50％以上的募集資金用途與承諾不符
    D．首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
    18．證監(jiān)會(huì)通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題稱之為（　　）。
    A．常規(guī)檢查
    B．非現(xiàn)場(chǎng)檢查
    C．例行檢查
    D．現(xiàn)場(chǎng)檢查
    19．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司冰凍期業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（　?。?。
    A．分析董事會(huì)報(bào)告
    B．分析證券公司的年度報(bào)告
    C．分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注
    D．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查
    20．證券承銷業(yè)務(wù)的（　?。┎皇侵袊?guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
    A．合規(guī)性
    B．正常性
    C．安全性
    D．及時(shí)|生
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