單項選擇題
1、 按照基金的組織形式，可以分為（ ?。?。
A． 契約型基金和公司型基金
B． 封閉式基金和開放式基金
C． 債券基金、股票基金、貨幣市場基金
D． 成長型基金、收入型基金和平衡型基金
2、證券法確立了證券公司以（ ?。楹诵牡娘L險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識。
3、
有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（?。?。
A、證券發(fā)行主體的不同
B、是否在證券交易所掛牌交易
C、募集方式
D、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
多項選擇題
4、ADR、GDR,IDR的相同之處表現(xiàn)在（?。?。
5、
關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（?。?。
A、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B、封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資
C、開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
D、封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
不定項選擇題
6、 有擔保的存托憑證的發(fā)行中（ ?。┤胶炇鸫嫒瘏f(xié)議。
A． 承銷商
B． 存券銀行
C． 托管銀行
D． 購買者
判斷題
7、 信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，證券市場為有價證券的流通、轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了條件。（ ）
8、
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。 （?。?BR> 9、目前，我國貨幣市場基金不得投資于信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。 （?。?BR> 10、 匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口，同時會導致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流動性下降。（ ?。?BR>
1、 按照基金的組織形式，可以分為（ ?。?。
A． 契約型基金和公司型基金
B． 封閉式基金和開放式基金
C． 債券基金、股票基金、貨幣市場基金
D． 成長型基金、收入型基金和平衡型基金
2、證券法確立了證券公司以（ ?。楹诵牡娘L險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識。
3、
有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（?。?。
A、證券發(fā)行主體的不同
B、是否在證券交易所掛牌交易
C、募集方式
D、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
多項選擇題
4、ADR、GDR,IDR的相同之處表現(xiàn)在（?。?。
5、
關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（?。?。
A、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B、封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資
C、開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
D、封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
不定項選擇題
6、 有擔保的存托憑證的發(fā)行中（ ?。┤胶炇鸫嫒瘏f(xié)議。
A． 承銷商
B． 存券銀行
C． 托管銀行
D． 購買者
判斷題
7、 信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，證券市場為有價證券的流通、轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了條件。（ ）
8、
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。 （?。?BR> 9、目前，我國貨幣市場基金不得投資于信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。 （?。?BR> 10、 匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口，同時會導致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流動性下降。（ ?。?BR>
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