一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1．中國債券市場(chǎng)首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是（ ?。?BR> A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行
B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行
C．國際貨幣基金組織和世界銀行
D．國際金融公司和世界銀行
2．證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，其從業(yè)人員不得少于（ ?。┤?。
A．10
B．35
C．50
D．100
3．申請(qǐng)憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)還不得少于（ ）個(gè)。
A．5
B．10
C．30
D．40
4．證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（ ?。?。
A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B．證券公司短期融資券
C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券
D．證券公司資產(chǎn)支持證券
5．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的證券承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查是指對(duì)（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B．財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C．規(guī)章制度的檢查
D．機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
6．以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
7．公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起__________內(nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應(yīng)當(dāng)在__________內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。（ ）
A．10日，6個(gè)月
B．10日，60日
C．5日，6個(gè)月
D．5日，60日
8．個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示（ ?。?。
A．本人身份證
B．持股憑證
C．本人身份證和持股憑證
D．書面委托書
9．中國證監(jiān)會(huì)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上市公司獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。
A．10
B．15
C．30
D．45
10．《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（ ）列入公司法定公積金。
A．10%
B．15%
C．20%
D．30%
11．關(guān)于股份有限公司的分立，下列說法中正確的是（ ）。
A．分立是指一個(gè)股份有限公司分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司
B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立
C．新設(shè)分立的，原公司的法人地位延續(xù)
D．派生分立的，原公司的法人地位消失
12．企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列（ ?。┎粚儆诳傮w改組方案的內(nèi)容。
A．發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍
B．資產(chǎn)重組的目的和原則
C．選聘中介機(jī)構(gòu)
D．?dāng)M上市公司的籌資計(jì)劃
13．企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括（ ?。?BR> A．開展改組工作
B．召開股東大會(huì)
C．辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)
D．發(fā)起人出資
14．對(duì)有收益企業(yè)的整體評(píng)估及無形資產(chǎn)評(píng)估時(shí)一般采用（ ?。?BR> A．重置成本法
B．現(xiàn)行市價(jià)法
C．清算價(jià)格法
D．收益現(xiàn)值法
15．（ ?。┴?fù)責(zé)組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。
A．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．企業(yè)清產(chǎn)核資機(jī)構(gòu)
C．社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
16．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上海證券交易所上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后（ ?。﹥?nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。
A．1周
B．2周
C．3周
D．4周
17．保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹥?nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．5個(gè)工作日
B．10個(gè)工作日
C．15個(gè)工作日
D．20個(gè)工作日
18．被重組方重組前1個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目（ ?。┑模陥?bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
19．關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列說法中不正確的是（ ?。?。
A．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見
B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票
C．中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定
D．股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)
20．2009年4月29日，某股份有限公司上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3000萬股，公司注冊(cè)股本為6000萬股，2009年盈利預(yù)測(cè)中的利潤總額為9000萬元人民幣，凈利潤為6000萬元人民幣，那么，加權(quán)平均法下的每股凈利潤為（ ?。?。
A．0．65元人民幣
B．0．72元人民幣
C．0．75元人民幣
D．0．83元人民幣
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