單項選擇題
1、代辦股份轉讓系統(tǒng)始建于（ ?。?。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
2、（?。┮婪▽ψC券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。
3、下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是（?。?BR> A、期貨基金
B、期權基金
C、認股權證基金
D、黃金基金
4、
證券市場兩個最基本和最主要的品種是（?。?。
A、股票和基金證券
B、債券和金融期貨
C、股票和債券
D、基金證券和金融期貨
多項選擇題
5、看漲期權賦予期權購買者（ ?。?BR>
6、
商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應當具備的條件有（?。?。
A、總資產和資本充足率符合有關規(guī)定
B、設有專門的基金托管部門
C、有安全保管基金財產的條件
D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
不定項選擇題
7、國際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?BR> A．各國政府
B．政府所屬機構
C．銀行及其他金融機構
D．工商企業(yè)
判斷題
8、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。（ ?。?BR> 9、中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。（ ）
10、 發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，可以不聘請保薦人。
A．正確
B．錯誤
1、代辦股份轉讓系統(tǒng)始建于（ ?。?。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
2、（?。┮婪▽ψC券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。
3、下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是（?。?BR> A、期貨基金
B、期權基金
C、認股權證基金
D、黃金基金
4、
證券市場兩個最基本和最主要的品種是（?。?。
A、股票和基金證券
B、債券和金融期貨
C、股票和債券
D、基金證券和金融期貨
多項選擇題
5、看漲期權賦予期權購買者（ ?。?BR>
6、
商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應當具備的條件有（?。?。
A、總資產和資本充足率符合有關規(guī)定
B、設有專門的基金托管部門
C、有安全保管基金財產的條件
D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
不定項選擇題
7、國際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?BR> A．各國政府
B．政府所屬機構
C．銀行及其他金融機構
D．工商企業(yè)
判斷題
8、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。（ ?。?BR> 9、中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。（ ）
10、 發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，可以不聘請保薦人。
A．正確
B．錯誤
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