單項(xiàng)選擇題
1、
關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是（?。?。
A、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬(wàn)元
B、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元
C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
2、關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
3、按照我國(guó)現(xiàn)行法律的規(guī)定，挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金，屬于（ ）。
多項(xiàng)選擇題
4、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時(shí)一般要考慮的因素有（ ?。?BR> A．公司財(cái)務(wù)狀況
B．市值規(guī)模
C．交易活躍程度
D．行業(yè)代表性
5、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?BR> A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．債權(quán)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
不定項(xiàng)選擇題
6、證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成（ ?。?。
A．資金逐筆結(jié)算
B．資金凈額結(jié)算
C．證券凈額結(jié)算
D．資金金額結(jié)算
7、2001年12月11日，我國(guó)正式加入WTO，我國(guó)政府承諾證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有（ ?。?BR>
判斷題
8、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。（ ?。?BR> 9、
發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分兩類(lèi)：一類(lèi)是含B股的國(guó)內(nèi)上市公司，一類(lèi)主要是在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司。 （ ）
10、批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人，只要承認(rèn)協(xié)會(huì)章程，遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)規(guī)則，均可申請(qǐng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
1、
關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是（?。?。
A、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬(wàn)元
B、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元
C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
2、關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
3、按照我國(guó)現(xiàn)行法律的規(guī)定，挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金，屬于（ ）。
多項(xiàng)選擇題
4、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時(shí)一般要考慮的因素有（ ?。?BR> A．公司財(cái)務(wù)狀況
B．市值規(guī)模
C．交易活躍程度
D．行業(yè)代表性
5、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?BR> A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．債權(quán)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
不定項(xiàng)選擇題
6、證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成（ ?。?。
A．資金逐筆結(jié)算
B．資金凈額結(jié)算
C．證券凈額結(jié)算
D．資金金額結(jié)算
7、2001年12月11日，我國(guó)正式加入WTO，我國(guó)政府承諾證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有（ ?。?BR>
判斷題
8、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。（ ?。?BR> 9、
發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分兩類(lèi)：一類(lèi)是含B股的國(guó)內(nèi)上市公司，一類(lèi)主要是在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司。 （ ）
10、批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人，只要承認(rèn)協(xié)會(huì)章程，遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)規(guī)則，均可申請(qǐng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |