一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1．1998年通過的《中華人民共和國證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行采用__________ ，上市交易采用__________ （ ?。?BR> A．審批制，審批制
B．審批制，核準制
C．核準制，審批制
D．核準制，核準制
2．證券公司、保險公司和（ ?。┛梢栽谧C券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。
A．信托投資公司
B．商業(yè)銀行
C．農(nóng)村信用社聯(lián)社
D．保險公司
3．憑證式國債通過（ ?。┖袜]政儲蓄銀行的網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行。
A．農(nóng)村信用社聯(lián)社
B．商業(yè)銀行
C．證券公司
D．保險公司
4．主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導期間為（ ?。?。
A．上市當年剩余時間
B．其后1個完整會計年度
C．上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
D．上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
5．（ ?。┑陌l(fā)行定價更能反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風險。
A．核準制
B．計劃制
C．審核制
D．行政審批制
6．《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（ ）萬元。
A．100
B．300
C．500
D．800
7．目前，我國股份有限公司資本的確定采取（ ?。┰瓌t。
A．實際資本制
B．法定資本制
C．授權(quán)資本制
D．折中資本制
8．一般情況下，控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額__________以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額__________ 以上的股東。（ ）
A．50%，50%
B．30%，50%
C．50%，30%
D．30%，30%
9．下列關(guān)于上市公司獨立董事的陳述中，錯誤的是（ ?。?。
A．獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
B．上市公司獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職
C．上市公司獨立董事連續(xù)3次未親自出席董事會的，由董事會提請股東大會予以撤換
D．上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時間不得超過3年
10．公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，由（ ?。Q定。
A．股東大會
B．董事長
C．監(jiān)事會
D．經(jīng)理
11．當公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（ ）以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
A．30%
B．10%
C．5%
D．3%
12．（ ?。┦枪咀鳛楠毩⒚袷轮黧w存在的基礎(chǔ)。
A．公司法人財產(chǎn)的獨立性
B．公司建立董事會
C．公司經(jīng)營權(quán)的獨立性
D．公司募足股份
13．關(guān)聯(lián)交易的價格或收費原則上應不偏離（ ）的標準。
A．市場獨立第三方
B．證券交易平均
C．由中國證監(jiān)會核準
D．由母公司核準
14．（ ?。┦侵笇ζ髽I(yè)的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理以及對企業(yè)的各項內(nèi)部資金往來進行全面核對和清理，以保證企業(yè)賬賬相符，賬證相符，促進企業(yè)賬務的全面、準確和真實。
A．損益認定
B．賬務清理
C．價值重估
D．資產(chǎn)清查
15．清產(chǎn)核資工作按照（ ?。┑脑瓌t，由同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)組織指導和監(jiān)督檢查。
A．統(tǒng)一規(guī)范、分級管理
B．分級規(guī)范、統(tǒng)一管理
C．分區(qū)規(guī)劃管理
D．分層自行管理
16．盈利預測的數(shù)據(jù)不包括會計年度的（ ?。?BR> A．凈利潤
B．營業(yè)外收入
C．利潤總額
D．營業(yè)收入
17．下列不屬于律師工作報告的必備內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．本次發(fā)行上市的批準和授權(quán)
B．發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格
C．發(fā)行人的獨立性
D．法律意見書正文
18．在發(fā)審委會議的普通程序中，關(guān)于審核發(fā)行人股票發(fā)行申請，發(fā)審委所設(shè)票為同意票和反對票，同意票數(shù)達到（ ）票為通過。
A．3
B．4
C．5
D．6
19．發(fā)行人更換（ ?。匦侣男猩陥蟪绦?，并重新辦理發(fā)行人申請文件的受理手續(xù)。
A．保薦機構(gòu)(主承銷商)
B．簽字會計師
C．簽字律師
D．咨詢機構(gòu)
20．采用詢價方式定價的，可以通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過（ ）確定發(fā)行價格。
A．初步詢價
B．投票
C．推薦
D．累計投標詢價
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