單項(xiàng)選擇題
1、 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司
B．發(fā)行人可以是股份有限公司
C．須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D．期限在一年以上
2、 看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)（ ?。?。
A．上漲
B．下跌
C．不變
D．上下波動(dòng)
3、 客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
4、期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易,（ ）。
A．預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
B．預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
C．預(yù)計(jì)期貨價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
D．預(yù)計(jì)期貨價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
5、 影響上市公司未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（ ?。?。
A．經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化
B．宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整
C．供求關(guān)系的變化
D．投資者心理變化
不定項(xiàng)選擇題
6、關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有（ ）。
A．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
B．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具
C．利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)
D．利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種
7、 金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ?。?。
A．匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
8、 新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括（ ?。?。
A．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
B．對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
C．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
9、關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是（ ?。?BR> A．投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期
B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風(fēng)險(xiǎn)也就是損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來(lái)較大損失
D．通常，如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票，就必須提供更高的預(yù)期收益
判斷題
10、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等（ ）
1、 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司
B．發(fā)行人可以是股份有限公司
C．須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D．期限在一年以上
2、 看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)（ ?。?。
A．上漲
B．下跌
C．不變
D．上下波動(dòng)
3、 客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
4、期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易,（ ）。
A．預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
B．預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
C．預(yù)計(jì)期貨價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
D．預(yù)計(jì)期貨價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
5、 影響上市公司未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（ ?。?。
A．經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化
B．宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整
C．供求關(guān)系的變化
D．投資者心理變化
不定項(xiàng)選擇題
6、關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有（ ）。
A．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
B．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具
C．利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)
D．利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種
7、 金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ?。?。
A．匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
8、 新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括（ ?。?。
A．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
B．對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
C．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
9、關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是（ ?。?BR> A．投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期
B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風(fēng)險(xiǎn)也就是損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來(lái)較大損失
D．通常，如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票，就必須提供更高的預(yù)期收益
判斷題
10、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等（ ）
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