2011年6月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》真題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1．根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（ ?。?BR> A．嚴(yán)格保薦制度
B．彈性保薦制度
C．終身保薦制度 考試大－中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
D．規(guī)范保薦制度
2．招股說(shuō)明書應(yīng)至少披露發(fā)行人向（ ?。┕?yīng)商(合計(jì))的采購(gòu)額占當(dāng)期年度采購(gòu)總額的百分比。
A．前五名
B．前三名
C．前十名
D．最大
3．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為（ ?。┢鸬囊荒?。
A．評(píng)估基準(zhǔn)日
B．評(píng)估報(bào)告出具日
C．評(píng)估工作開始日
D．評(píng)估報(bào)告生效日
4．應(yīng)保證上市公告書真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任的主體不包括（ ?。?BR> A．發(fā)行人律師
B．全體董事
C．發(fā)行人
D．全體監(jiān)事
5．公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范不包括（ ?。?。
A．編報(bào)規(guī)則
B．內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
C．規(guī)范問(wèn)答
D．信息披露原則
6．股份有限公司的監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ?。?，其中職工代表比例最低為（ ?。?。
A．3人；1/3
B．3人；1/2
C．5人；1/3
D．5人；1/2
7．在主板上市公司首次公開股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起（ ?。﹤€(gè)月后，發(fā)行人可再次提出申請(qǐng)。
A．12
B．6
C．24
D．3
8．詢價(jià)對(duì)象在年度結(jié)束后（ ）個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。
A．4
B．3
C．2
D．1
9．股份有限公司申請(qǐng)其股票在交易所上市，公司最近（ ）應(yīng)無(wú)重大違法行為。
A．3年
B．2年
C．4年
D．1年
10．根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合會(huì)計(jì)指標(biāo)要求（ ?。?BR> A．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元
B．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元
C．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元
D．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元
點(diǎn)擊查看： 證券《發(fā)行與承銷》經(jīng)典真題匯總(12章)
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1．根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（ ?。?BR> A．嚴(yán)格保薦制度
B．彈性保薦制度
C．終身保薦制度 考試大－中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
D．規(guī)范保薦制度
2．招股說(shuō)明書應(yīng)至少披露發(fā)行人向（ ?。┕?yīng)商(合計(jì))的采購(gòu)額占當(dāng)期年度采購(gòu)總額的百分比。
A．前五名
B．前三名
C．前十名
D．最大
3．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為（ ?。┢鸬囊荒?。
A．評(píng)估基準(zhǔn)日
B．評(píng)估報(bào)告出具日
C．評(píng)估工作開始日
D．評(píng)估報(bào)告生效日
4．應(yīng)保證上市公告書真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任的主體不包括（ ?。?BR> A．發(fā)行人律師
B．全體董事
C．發(fā)行人
D．全體監(jiān)事
5．公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范不包括（ ?。?。
A．編報(bào)規(guī)則
B．內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
C．規(guī)范問(wèn)答
D．信息披露原則
6．股份有限公司的監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ?。?，其中職工代表比例最低為（ ?。?。
A．3人；1/3
B．3人；1/2
C．5人；1/3
D．5人；1/2
7．在主板上市公司首次公開股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起（ ?。﹤€(gè)月后，發(fā)行人可再次提出申請(qǐng)。
A．12
B．6
C．24
D．3
8．詢價(jià)對(duì)象在年度結(jié)束后（ ）個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。
A．4
B．3
C．2
D．1
9．股份有限公司申請(qǐng)其股票在交易所上市，公司最近（ ）應(yīng)無(wú)重大違法行為。
A．3年
B．2年
C．4年
D．1年
10．根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合會(huì)計(jì)指標(biāo)要求（ ?。?BR> A．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元
B．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元
C．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元
D．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元
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