單項選擇題
1、我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨希还竟杀究傤~超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
2、 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是（ ?。?BR> A．平衡型基金
B．成長型基金
C．股票收入型基金
D．固定收入型基金
多項選擇題
3、 《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度，該制度的特點包括（ ?。?。
A．建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動態(tài)機制掛鉤
B．建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制
C．建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤的機制
D．建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)機制掛鉤
4、 證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括（ ?。?BR> A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負債的比例不得低于8%
D．凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
5、 下列屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權(quán)采取的措施有（ ?。?。
A．查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶
B．查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個人的銀行賬戶
C．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)
D．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會擬準后，可凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封
6、 下列選項中，保護基金公司的職責有（ ）。
A．籌集、管理和運作基金
B．維護基金權(quán)益
C．組織、參與破產(chǎn)證券公司的清算工作
D．監(jiān)測證券公司風險
不定項選擇題
7、 證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（ ?。?。
A．貨幣憑證
B．法律憑證
C．書面憑證
D．資本憑證
8、 下列關(guān)于基金的分類說法中，正確的有（ ?。?。
A．按投資目標劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金
B．按投資運作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金
C．按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金
D．按投資標的劃分，可分為國債基金、股票基金和貨幣市場基金
判斷題
9、 每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來源之一。 （ ?。?BR> 10、 上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。( )
1、我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨希还竟杀究傤~超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
2、 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是（ ?。?BR> A．平衡型基金
B．成長型基金
C．股票收入型基金
D．固定收入型基金
多項選擇題
3、 《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度，該制度的特點包括（ ?。?。
A．建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動態(tài)機制掛鉤
B．建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制
C．建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤的機制
D．建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)機制掛鉤
4、 證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括（ ?。?BR> A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負債的比例不得低于8%
D．凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
5、 下列屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權(quán)采取的措施有（ ?。?。
A．查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶
B．查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個人的銀行賬戶
C．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)
D．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會擬準后，可凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封
6、 下列選項中，保護基金公司的職責有（ ）。
A．籌集、管理和運作基金
B．維護基金權(quán)益
C．組織、參與破產(chǎn)證券公司的清算工作
D．監(jiān)測證券公司風險
不定項選擇題
7、 證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（ ?。?。
A．貨幣憑證
B．法律憑證
C．書面憑證
D．資本憑證
8、 下列關(guān)于基金的分類說法中，正確的有（ ?。?。
A．按投資目標劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金
B．按投資運作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金
C．按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金
D．按投資標的劃分，可分為國債基金、股票基金和貨幣市場基金
判斷題
9、 每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來源之一。 （ ?。?BR> 10、 上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。( )
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