單項(xiàng)選擇題
1、 債券是有期投資，股票是無期投資。
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、證券包銷是指（ ?。?。
A．證券承銷銷：將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
B．證券承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證葶全部自行購入的承鋅方式
C．證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價(jià)格全部購入，在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式
D．證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
3、 股票是一種資本證券，它屬于（ ?。?。
A．實(shí)物資本
B．真實(shí)資本
C．虛擬資本
D．風(fēng)險(xiǎn)資本
4、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行
B．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D．公司在最近5年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
5、 ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7、 中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是（ ）。
A．無擔(dān)保ADR
B．一級(jí)ADR
C．二級(jí)ADR
D．三級(jí)ADR
多項(xiàng)選擇題
8、 有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有( )兩種權(quán)利的憑證。
A．所有權(quán)
B．使用權(quán)
C．債權(quán)
D．收益權(quán)
9、 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括（ ?。?。
A．正直誠信，品行良好
B．熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力
C．在任職后一年內(nèi)取得證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
D．應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力
不定項(xiàng)選擇題
10、新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（ ?。?。
A．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
B．對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
1、 債券是有期投資，股票是無期投資。
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、證券包銷是指（ ?。?。
A．證券承銷銷：將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
B．證券承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證葶全部自行購入的承鋅方式
C．證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價(jià)格全部購入，在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式
D．證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
3、 股票是一種資本證券，它屬于（ ?。?。
A．實(shí)物資本
B．真實(shí)資本
C．虛擬資本
D．風(fēng)險(xiǎn)資本
4、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行
B．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D．公司在最近5年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
5、 ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7、 中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是（ ）。
A．無擔(dān)保ADR
B．一級(jí)ADR
C．二級(jí)ADR
D．三級(jí)ADR
多項(xiàng)選擇題
8、 有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有( )兩種權(quán)利的憑證。
A．所有權(quán)
B．使用權(quán)
C．債權(quán)
D．收益權(quán)
9、 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括（ ?。?。
A．正直誠信，品行良好
B．熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力
C．在任職后一年內(nèi)取得證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
D．應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力
不定項(xiàng)選擇題
10、新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（ ?。?。
A．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
B．對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
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