單項(xiàng)選擇題
1、日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（ ）年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。
A．4
B．3
C．2
D．1
2、有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗ā 。?BR> A．具有交換價(jià)值
B．具有使用價(jià)值
C．代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D．具有價(jià)值
3、公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（ ?。﹑337
A．30%
B．40%
C．20%
D．60%
4、 已實(shí)施股權(quán)分置改革方案的上市公司股票叫做（ ?。?BR> A．B股
B．H股
C．G股
D．S股
多項(xiàng)選擇題
5、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（ ?。?BR> A．管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
B．經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C．作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
不定項(xiàng)選擇題
6、關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（ ）。
A．發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％
B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C．募集資金使用符合規(guī)定
D．本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過l0名
7、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述正確的有（ ?。?。(1分)
A．當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利
B．可以轉(zhuǎn)換成普通股票
C．是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券
D．具有雙重選擇權(quán)的特征
判斷題
8、 金融期權(quán)交易雙方都必須保有一定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需。而金融期貨在成交時(shí)，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。 （ ?。?BR> 9、 發(fā)行債券的主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、公司組織、個(gè)人等。 （ ?。?BR> 10、 歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。 （ ?。?BR>
1、日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（ ）年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。
A．4
B．3
C．2
D．1
2、有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗ā 。?BR> A．具有交換價(jià)值
B．具有使用價(jià)值
C．代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D．具有價(jià)值
3、公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（ ?。﹑337
A．30%
B．40%
C．20%
D．60%
4、 已實(shí)施股權(quán)分置改革方案的上市公司股票叫做（ ?。?BR> A．B股
B．H股
C．G股
D．S股
多項(xiàng)選擇題
5、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（ ?。?BR> A．管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
B．經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C．作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
不定項(xiàng)選擇題
6、關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（ ）。
A．發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％
B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C．募集資金使用符合規(guī)定
D．本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過l0名
7、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述正確的有（ ?。?。(1分)
A．當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利
B．可以轉(zhuǎn)換成普通股票
C．是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券
D．具有雙重選擇權(quán)的特征
判斷題
8、 金融期權(quán)交易雙方都必須保有一定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需。而金融期貨在成交時(shí)，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。 （ ?。?BR> 9、 發(fā)行債券的主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、公司組織、個(gè)人等。 （ ?。?BR> 10、 歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。 （ ?。?BR>
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